XXXX 投资基金管理有限公司与aaaBBBB关于上海 XXCCC 股份有限公司之拟投资协议2018 年月日1签订：拟投资协议本《拟投资协议》（“本协议”）由以下各方于年月日在甲方（投资方）：XXXX 投资基金管理有限公司注册地址：法定代表人：乙方（目标公司）：上海 XXCCC 股份有限公司法定代表人：注册地址：业园丙方（原股东）：分别指丙方一：aaa住所：路 1 号身份证号：445丙方二：BBBB住所：上海省路 1 号身份证号：405丙方一、丙方二合称“丙方”或“原股东”）特别提示：1、本次签订的协议书仅为意向性协议，属于双方合作意愿和基本原则的框架性、意向性约定。2、本次签订的协议书中涉及的所有金额以后期签订的正式投资协议为准。3、正式投资协议尚需经尽职调查后，经双方进一步协商，并根据合作涉及的金额情况再签署。2经初步交涉，XXXX 投资基金管理有限公司（以下简称“甲方”或“投资方”）拟出资【5000】万元对上海 XXCCC 股份有限公司（以下简称“乙方”或“目标公司”）进行股权投资，初步达成投资合作意向。甲方、乙方与丙方三方约定条款如下：第一条估值及业绩承诺1.1业绩承诺乙方承诺 2015 年至 2016 年公司的经营业绩能够达到以下最低要求：（a）目标公司 2015 年度经有证券从业资格的审计师审计实际税后净利润（以公司税后净利润扣除非经常损益后孰低计算）不低于人民币 5000 万元；（b）目标公司 2016 年度经有证券从业资格的审计师审计实际税后净利润（以公司税后净利润扣除非经常损益后孰低计算）不低于人民币 8000 万元。1.2估值与增资（a）本次投资前，目标公司的注册股本为人民币【9386】万元，投后估值为人民币【50000】万元，相当于 2015 年承诺税后净利润 5000 万元人民币的 10 倍，2016 年承诺税后净利润 8000 万元的 6.25 倍。（b）甲方拟出资人民币【5000】万元，投后占目标公司【10%】股权，以每股【3.73】元的价格，认购目标公司【1340744】7 元的新增注册股本，溢价部分【3659255】3 元列入目标公司资本公积。1.3估值调整1.3.1 估值调整的前提（1）如果目标公司 2015 年扣非净利润低于 4500 万元（即低于当年承诺利润的 90%），则触发第一次估值调整；（2）如果目标公司 2015、2016 两年公司扣非净利润合计低于 11700 万元（即低于承诺利润的 90%）或者 2016 年净利润低于 2015 年，触发第二次估值调整。1.3.2 估值调整的方式若目标公司年度经营业绩触发 1.3.1 ...
