中层研讨会发言提纲epc专题研讨会的发言提纲中信国际合作公司常务副总经理田威本文完全是个人的想法，并不十分成熟，只是为了探讨和交流有关epc的一些问题。欠妥之处，欢迎批评指正。一、分析epc在国内、国外工程承包市场中的发展趋势及其利弊。epc合同在fidic文件里通常叫做“银皮书”，实际上是由承包商负责设计的总承包合同，也就是承包商要对项目负全责，属于一种交钥匙项目，正式英文名称叫conditionsofcontractforepc/turnkeyprojects，可以说是“设计+施工”（d＋b）合同方式的一种延伸。epc的最大特点是固定总价合同，英文叫lumpsumcontract或fixedpricecontract，而与fidic“红皮书”的单价合同（unitpricecontract）不同。业主与承包商双方要先说好价钱（当然对应着就有一个较长的谈判过程，而单价合同的这个过程很短也相对要简单得多），但签约时一定要一次包死，因此承包商的价格中难免含有一定水分，或者说留有相当余地，以达到防范风险的目的（这是可以理解的），而不像“红皮书”那样，以“波纹理论”为原则去处理问题，只要求承包商考虑你知道的。在epc合同的条件下，承包商承担的风险比“红皮书”、“黄皮书”来得大，因为把价格一次包死后就很难再索赔，例如不良地质条件之类的未知因素（unexpected），在epc中是由承包商承担的（而“红皮书”中很明确是属于索赔的范畴）。这使得承包商在面对一头包死的硬性规定时，只能想办法从设计上去找“费用”（cost）（而在“红皮书”中又是绝对不可能的）。epc为什么采用固定总价合同的方式呢。因为epc通常与融资（financing）有着密切关系，因此也有fepc之说。由于偏重于融资安排的缘故，融资人要求的是项目成本一定要有确定性，不能敞着口；并且还要有前瞻性，以保证融资金额的相对第1页共6页固定和安全，否则融资人的风险就会很大。epc签约双方的议标比较漫长，实际上是一个讨价还价的过程，而且很重要。epc还有一个明显的特点，就是合约中没有咨询工程师这个专业监控角色和独立的第三方，所以不再是“红皮书”条件下的三角关系。因此，必须承认epc对承包商的监管很弱，业主的参与力度也很小，而且在“银皮书”的序言（introductorynote）里也在讲“业主基本不干涉承包商的工作”这种原则（theemployershouldingeneralnotinterferewiththecontractor’swork），此外在前言（foreword）里还说到“业主少参与”（withlittleinvolvementoftheemployer）。这主要与bot的特点和融资有关：承包商说我带钱来支持这个项目，你为什么还要找人看着我。这时变甲乙双方的爷孙关系为相对平等的对话关系，否则承包商就有权把资金投向更好条件的方向，这是大背景。如果说epc合同中业主有什么权力，就是有一个业主代表（employer’srepresentative）（3.1款），而他的实权主要是在监控进度上，当发现实际进度比计划进度拖慢了，则业主代表有权要求承包商采取补救措施。采用epc合同的前提是承包商必须要事先证明其设备和成套设备（equipmentandplant）的可靠性，世界银行在招标epc类项目时通常分成两步走：第一步是技术标，通过了技术标后的第二步才是价格标。这样可以确保业主的目标：获得的首先是质量，次之才是价格。再有，epc的付款方式是“里程碑”式的，而不是验工计价。值得一提的是epc很重视“竣工试车（testsoncompletion）”的重要性，只有试车成1功才能谈最终验收，否则必须做“再试车”（retesting）（9.3款），这反证了epc实质上更适用于成套设备为主的项目。epc在国外主要用于生产型的成套设备（processplant）（当然还有“黄皮书”，但涉及到融资时就用epc），也可能包括涉及到运营调试类的大型项目，通常是一个package，而像土木建筑工程这类相对简单的项目普遍采用“红皮书”。第2页共6页这里谈谈epc与bot和ppp（公营与私营合作项目，英文来源是publicprivatepartnership）之间的关系，以及当今世界上最新的发展趋势。bot是一种商业风险投资（commercialventure），通常是固定总价合同，投资人在谈判时喜欢采用“一揽子包死”（package）的方式，超支部分由承包商负担。bot里的重点和难点是o，也就是运营管理，例如一...
