案防工作实施方案VIP免费

案防工作实施方案根据监管局2018年6月《监管会谈纪要》中的监管意见和分行《2018年案防工作实施方案》）的要求，为进一步加强案件防控工作，我部认真组织全员学习，使全员风险意识得到进一步强化，牢固树立起防范风险和案件的第一道防线。同时，进一步转变工作思路，变被动应对为主动防控，将工作重心由事后处置向事前预防、主动出击前移。对xx部管理中存在的薄弱环节，从执行各项规章制度细节入手，深入防范案件和经营风险上找问题，对检查发现的问题积极整改，不断促进了案件防控工作。现汇报如下：一、基本情况2018年年以来，xx部高度视案件防控工作，充分依靠员工的智慧和力量，集思广益，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符；对内管内控、工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行认真分析梳理，分类汇总，通过查找基础管理工作中深层次的问题和漏洞，剖析根源，制定方案及时整改。二、案件防控具体做法认真贯彻落实分行《2018年案防工作实施方案》文件精神，我部结合实际，开展了全方位、多层次对员工不良行为的排查工作。1、领导高度重视，召开专题会，对“xx活动”等员工异常行排查活动，进行明确部署和严格要求，成立了由xx总经理任组长，xx总经理助理任副组长，各室经理为成员，要求必须本着对x行事业、对员工和对自己高度负责的态度，率先垂范，以身作则，认真扎实地抓好排查工作，有针对性地加强思想教育工作，严以律己，自觉抵制、检举和纠正违反“xx铁律”禁止的行为，做到突出重点、整体推进。2、明确责任，各尽其职，各负其责，“一把手”负总责，亲自过问、主动协调、直接参与；在此基础上，逐一分解细化整改措施，各室加强沟通，充分信息共享，形成了各室齐抓共管、全部整体联动的格局。截至目前，各项措施已经全部启动，第1页共25页有效地遏制各类案件和重大违纪违规问题的发生。3、筑防火墙，注重预防，适时预警，认真开展专项排查，加强员工行为管控，先后开展重要岗位员工不良行为排查，排除隐患；组织开展典型案件警示教育活动，警示全员珍惜拥有、珍爱职业生命，要求各部室负责人带头学，结合本职工作深入学，做到人人知晓，入脑入心，进一步增强员工合规经营、按章办事的自觉性。4、紧密结合实际，注重工作措施的针对性，重视工作方法的有效性，抓住自查和排查的契机，合理安排各阶段工作进度。并在排查过程中注重“三个延伸”，即：在时间上向八小时外延伸，在思想上向可能产生道德风险的行为表现方面延伸，在业务上向操作细节上延伸，做到排查工作深入、彻底。5、是采取全部门员工自查、小组成员排查的方式，对每位员工的思想、工作、生活、家庭等方面的综合评价，主管注重员工的思想状况，与他们交心谈心，沟通思想，同时，在工作上帮助他们，生活上关心他们，为员工排忧解难，使员工感到招行这个大家庭的温暖。6、夯实基础，梳理风险控制措施。以“提高效率、杜绝真空、信息共享、避免重复”为目标，对事前、事中和事后各环节的控制职责、措施、方法进行梳理。针对制度理解和执行中的差异，制订了大额现金支付报备流程、单位账户管理流程、同城票据小清算业务流程、资金调度业务流程、企业开户业务流程、单位对帐业务流程、外汇制度等文件，及时解决了网点制度执行中的难题。7、针对营业网点管理操作风险的关键环节，我部组织监督室对现金尾箱、重要单证、印章、印鉴卡、xx管理、业务授权、大额支付等重要部位进行了检查，通过检查，理清了薄弱环节，对差错和违规行为下达了整改通知，加强了风险管理控制，及时稳定了前台业务运行安全。8、加强现金管理，杜绝风险隐患。严格控制库存限额，结合网点现金收付额、周边网点现金备付以及atm的设备的具体情况核定现金库存。同时，对以往未涉及的外币库存进行核定，实现了全现金核定管理。工作的改进，要求各网点改进现有现第2页共25页金管理思路，做好现金备付计划预测，严格执行现金预约制度，提高现金使用效率。9、认真做好部门安全检查工作。安全检查是做好安全防范、案件防控的重要手段。通过安全检查及时发现问题、消除隐患，其落脚...