中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）_附表110docVIP专享VIP免费

第11页共23页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第11页共23页附1中国人民银行（）反洗钱协助调查申请表拟调查金融机构拟调查对象拟调查对象涉及区域可疑交易活动事实描述及初步分析意见申请跨辖区调查的理由和要求反洗钱部门负责人意见（公章）年月日总行反洗钱局意见（公章）年月日第12页共23页第11页共23页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第12页共23页第13页共23页第12页共23页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第13页共23页附2中国人民银行（）反洗钱调查审批表编号：反洗钱调查申请内容拟调查可疑交易活动名称可疑交易活动信息来源调查依据《中华人民共和国反洗钱法》第23—26条《金融机构反洗钱规定》第21—23条拟调查金融机构名称拟调查内容拟调查方式拟调查时间年月日——年月日拟定调查组成员组长：调查组成员：拟采取调查措施其他事项申请人反洗钱部门负责人签字年月日第14页共23页第13页共23页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第14页共23页审批人行（部）领导审批签字年月日第15页共23页第14页共23页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第15页共23页附3附3－1（适用于现场调查）中国人民银行（）反洗钱调查通知书（）银调〔〕第号：依据《中华人民共和国反洗钱法》第二十三条至二十六条、《金融机构反洗钱规定》第二十一条至二十三条的规定，兹指定下列人员对可疑交易活动进行反洗钱调查，请你单位予以配合，并按要求完成调查事项。调查组组长：联系电话：调查组成员：有权采取的调查措施：调查要求：根据《中华人民共和国反洗钱法》和《金融机构反洗钱规定》的规定，请你单位及有关人员对本调查事项予以保密；如实提供有关文件和资料，并对所提供文件和资料的真实性和完整性承担法律责任。第16页共23页第15页共23页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第16页共23页特此通知。（公章）年月日第17页共23页第16页共23页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第17页共23页附3－2（适用于书面调查）中国人民银行（）反洗钱调查通知书（）银调〔〕第号：依据《中华人民共和国反洗钱法》第二十三条至二十六条、《金融机构反洗钱规定》第二十一条至二十三条的规定，我行（部）决定对可疑交易活动进行反洗钱调查，请你单位予以配合，如实提供下列文件和资料：1.…………请你单位在年月日前将上述文件和资料反馈我行（部）；根据《中华人民共和国反洗钱法》和《金融机构反洗钱规定》的规定，请你单位及有关人员对本调查事项予以保密；如实提供有关文件和资料，并对所提供文件和资料的真实性和完整性承担法律责任。特此通知。联系人：联系电话：第18页共23页第17页共23页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第18页共23页（公章）年月日第19页共23页第18页共23页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第19页共23页附4中国人民银行（）反洗钱调查询问笔录（首页）编号：询问时间：年月日时分至时分询问地点：调查询问人员：记录人员：询问事由：被询问人基本情况：姓名：性别：职务：工作岗位：在场人员：询问内容：第20页共23页第19页共23页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第20页共23页询问笔录首页，共页。调查询问人员（签名）：记录人员（签字）：被询问人（签名或者盖章）：中国人民银行（）反洗钱调查询问笔录用纸编号：第21页共23页第20页共23页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第21页共23页询问笔录第页，共页。调查询问人员（签名）：记录人员（签字）：被询问人（签名或者盖章）：第22页共23页第21页共23页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第22页共23页附5中国人民银行（）反洗钱调查封存清单编号：根据《中华人民共和国反洗钱法》第二十五条的规定，经我行（部）负责人批准，本调查组从年月日起对以下文件、资料予以封...