尽职调查提纲一.公司文件请提供公司及其控股股东（如适用）、关联公司的下列文件及其任何修订文件的复印件：（1）营业执照；（2）成立的政府批准文件；（3）历次验资报告；（4）历次股权变更的协议、决议以及工商变更核准文件；（5）历次注册资本变更的协议、决议以及工商变更核准文件；（6）所持有的与经营其业务有关的(包括但不限于生产、销售、产品安全及质量)的执照、政府批文及证书；（7）股权结构图；（8）关联公司的名称、成立时间、各关联公司的业务性质及相互之间的业务关系；（9）管理组织的结构图；（10）公司基本情况介绍，包括：历史沿革、主要产品，生产地点，设备情况、生产能力、生产人员等。二.有关土地使用权及资产文件（A）请提供公司及其关联公司使用的土地使用权和拥有的房产的下列文件的复印件：（1）土地使用权证；（2）土地使用权出让/转让合同书；（3）抵押合同及登记文件(如有抵押)；（4）房屋所有权证；（5）如未领取房产所有权证，则请提供有关的购买合同，或自行建设的有关文件资料(包括土地使用权凭证、建设工程规划许可证、建设用地规划许可证、施工许可证等)；（6）土地使用权/房屋租赁合同；（7）对其所拥有或租赁的任何不动产有所影响的任何类型的关于土地使用权的一切限制、违约条款、契约及协议；（B）请提供公司及其关联公司拥有或租用的其他资产的详情，包括：（1）生产设备清单；（2）租用财产的清单；（3）其他资产权利证书。三.行业情况（A）公司在国内外市场的资料，包括行业状况、市场规模、行业地位、上下游供应链状况等；1、行业状况：公司属于机械制造业，该行业上市公司中主要有一五家。实际发展超越国家规划，十二五规划超出市场预期。根据铁路中长期规划，未来10年我国将新建3万公里铁路，其中0.9万公里为客运专线，总营运里程将从9万公里增至12万公里。而从实际建设情况来看，到2012年我国铁路营运总里程就有望达到11万公里，其中客运专线1.3万公里，大大超出铁中中长期规划。“十二五”期间，铁路基本建设投资额有望达到3.5万亿以上，年均达7000亿元，加上城市轨道投资，将继续维持不低于2010年峰值的水平。我国城市轨道交通仍然处于初级发展阶段，发展机制仍不够健全，但各地建设城市轨道交通的热情日渐高涨。随着城市化建设步伐的加快，中心城市不断在向周边辐射，轨道交通建设的紧迫性也在增加。中国已形成一个世界上规模最大、发展最快的轨道交通建设市场。纵观我国、轻轨发展动态，未来5~10年间，中国城市轨道交通运输及其设备制造市场前景广阔。轨道交通运输业的广阔前景必将大大带动机械制造行业的发展。2、市场规模：我们公司已经成为中国管片模具及无砟轨道板模具的领军企业。以盾构机为主的轨道交通建设装备主要应用于高速铁路、地铁施工，亦可用于城市市政管网建设；公路、铁路过江跨海施工过程。根据国务院批准的第一批城市轨道交通项目规划，至20一五年的规划长度是2400公里，投资规模近7000亿。以无锡市为中心半径一五0平方公里内，囊括了上海、苏州、常州三大城市，以及江苏、浙江部分地区，是中国南方潜力最大、实力最强辐射面最广的消费市场。未来几年公司将加强科研开发投入，依托老产品的不断延伸，新产品的不断开发，巩固国内市场，积极开拓国外市场，形成以轨道交通为龙头的多元化产业结构。(B)公司的竞争力：1）竞争对手的情况，以及与竞争对手相比较的强项及弱点；振华港机是七家公司中最近才上市的（其B股在1997年上市），同时也是规模最大的和经营业绩最好的公司。该公司2000年以占七家公司净资产的31.2%，实现了主营业务收入的47.2%，净利润的42.5%，虽然公司的主营业务利润率仅为10%，低于平均值2.8个百分点，这充分说明了公司较强的经营能力。2000年，公司的每股收益的0.272元，净资产收益率为7.29%，皆为七家公司中的最高者。2000年上市的北方股份表现也不错，其规模比较小，总资产为七家公司中的最小者，2000年的主营业务收入也是最小的，为2.35亿元，但主营业务利润却高达8273万元，排在第三位，主营业务利润率为35.3%，超出平均值20多个百分点，实现的净利润排在第三位，为3374万元。北方股份...
