第1页共21页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页共21页各销售机构开户及认购具体手续办理程序个人投资者的开户与认购程序（一）直销机构1、本公司上海理财中心受理个人投资者的开户与认购申请，首次认购各基金的金额合计为10万元。2、业务办理时间：基金发行日9：30——16：00。3、个人投资者办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交下列材料：（1）本人身份证件原件及复印件；（2）指定银行账户原件；（3）填妥的《基金开户申请书》。注：指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、以及认购/申购无效资金退款的结算汇入账户，银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致；个人投资者的指定银行账户必须是在上海浦东发展银行、交通银行、招商银行、中国工商银行或中国建设银行开立的账户。4、个人投资者办理认购申请时须提交下列材料：（1）身份证件原件及复印件；第2页共21页第1页共21页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第2页共21页（2）基金交易账户卡；（3）加盖银行受理章的银行付款凭证回单原件及复印件。5、认购资金的划拨（1）个人投资者办理认购前应将足额资金通过银行汇入国泰基金管理有限公司上海理财中心下列任一银行账户：账户户名：国泰基金管理有限公司上海理财中心账号（1）：076392-2329500177开户银行（1）：上海浦东发展银行东方支行账号（2）：096819-60891559001开户银行（2）：招商银行上海分行营业部账号（3）：066771-08001896256开户银行（3）：交通银行上海浦东分行账号（4）：1001202919025802010开户银行（4）：中国工商银行上海市分行营业部账号（5）：055203-13020005017开户银行（5）：中国建设银行上海市浦东分行（2）汇款时，客户须注意以下事项：1）客户应在“汇款人”栏中填写其在国泰直销机构开户时登记的名称；2）汇款时应提示银行柜台人员准确完整地传递汇款信息，包括汇款人和用途栏内容；3）为确保客户资金及时准确入帐，建议客户将加盖银行业务受理章的汇款单据传真至上海理财中心。（3）个人投资者应在认购申请当日16：00之前将资金足额汇入上海理财中心账户。6、对认购金额在100万元以上（含100万元）的投资者，本公司可提供上门服务。7、在本公司理财中心已开户的投资者可以通过电话交易和传真交易的形式办理基金认购业务。（二）上海浦东发展银行1、上海浦东发展银行:基金发行日9：00——16：00（周六、周日受理）。2、开立基金交易账户所必须的材料：第3页共21页第2页共21页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第3页共21页（1）《基金交易账户开户申请表》（签章）；（2）本人有效身份证件原件；（3）本人本地上海浦东发展银行借记卡。3、开立基金账户所必须的材料（1）《上海市浦东发展银行开通基金账户申请表》（签章）；（2）上海浦东发展银行东方卡；（3）个人投资者身份证及复印件；（4）投资者详细的联系地址及有效的邮政编码，有效的联系电话。4、认购所必须的材料（1）《基金认购申请表》（签章）；（2）开立基金交易账户时指定的本人本地上海浦东发展银行东方卡。注意事项：1）须到上海浦东发展银行指定的代销网点办理；2）没有本地借记卡的个人投资者请提前办理借记卡；3）个人投资者需要本人到代销网点办理开户手续；4）个人投资者如办理认购，应预先在借记卡中存入足够的资金；5）有关详细的操作程序，请查阅代销网点摆放的《上海浦东发展银行代销开放式基金客户交易指南（个人客户手册）》。（三）交通银行1、交通银行:基金发行日9：30——16：00（周六、周日不受理）。2、开户及认购程序（下述三项业务可同时办理）：1）开立交通银行基金交易账户（已在交通银行开立过基金交易账户的客户不必再开立该账户，直接开通国泰基金管理公司的基金账户即可）；2）开通国泰基金管理公司的基金账户（已持有国泰基金管理公司基金账户卡的投资者无需再次办理）；3）认购基金。3、个人客户办理开立交通银行基金交易账户时，需本人亲自到网点并提交以下材料：1）事先办妥的交通银行太平洋借记卡；2）本人法定身份证件原件；3...
