第1页共3页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页共3页6.2勘探开发投资业务内部控制矩阵业务目标业务风险控制点适用单位不相容岗位控制点分值控制点相关资料相关制度索引会计报表认定会计报表项目1存在和发生\真实性;2完整性;3权利与义务;4估价或分摊5表达和披露;6准确性1234561.取得探矿权或采矿权1.13.1经营风险、合规风险：未按国家规定取得探矿权及采矿权，影响生产。1.1新申请、变更及延续探矿权和采矿权应由油田事业部分管副主任审核，经总裁班子成员签批，上报国土资源部审批。油田事业部4探矿权、采矿权申请、变更、延续报告2、投资项目决策1.11.2经营风险：投资决策未按程序进行，导致决策失误。2.1投资项目按勘探、开发和其它项目各自分类审批。一类项目的项目建议书或可行性研究报告、地面骨干工程初步设计由发展计划部按规定权限履行审批手续；二类项目的可行性研究报告由油田事业部组织评估，审查批复；三类项目的可行性研究报告由分(子)公司审批。各类审批项目均应向上一级部门抄报。油田事业部发展计划部分(子)公司5项目建议书或可行性研究报告地面骨干工程初步设计1.4.63.年度投资计划的编制及下达1.2经营风险：投资计划不恰当，导致勘探开发投资失误.3.1油田事业部组织审查分(子)公司的年度勘探开发部署建议，提出勘探开发的年度部署意见。油田事业部分(子)公司4年度勘探开发部署建议(意见)1.13.31.4.61.11.2经营风险：年度投资计划不合理或未按规定审批，造成投资失控。3.2分(子)公司年度投资的建议计划，由分(子)公司经理签字后上报油田事业部。油田事业部根据勘探开发的年度部署意见，结合分(子)公司上报的投资计划建议，提出股份公司油气勘探开发年度投资的建议计划，经油田事业部主任签字，报发展计划部；发展计划部审核后，列入股份公司年度投资建议计划，逐级上报总裁办公会、董事会审核后，报股东大会审批。油田事业部发展计划部分(子)公司6年度投资(建议)计划1.4.21.4.61.11.2经营风险：分批计划下达不及时，影响项目进展和财务报告;未按规定维护投资项目，不能实现系统控制。3.3投资计划实行分批下达。分批下达时由油田事业部与分(子)公司对接后提出建议，经发展计划部审核后，按规定权限报批后下达。分(子)公司计划部门根据经批准的计划在ERP系统分批次维护项目，下达计划。油田事业部发展计划部分(子)公司5分批投资计划1.4.21.4.62.10.14.项目管理1.2经营风险：未按规定成立项目组并配备相应人员，影响项目实施。4.1项目管理应按照项目性质分别成立相应的勘探开发项目组。股份公司直接管理的重点项目组的项目经理由油田事业部建议、人事部组织选拔和确定；其它项目的项目经理由分(子)公司组织选拔和确定。项目组成员则由项目经理根据项目需要确定。油田事业部人事部分(子)公司4项目组机构成立文件人事任命文件等资料1.4.21.4.61.13.35.勘探开发项目的设计、采购、施工5.1石油地面工程项目的设计、施工、采购。参见《6.3工程项目管理业务流程》。1.22.13.13.2经营风险、财务风险：未按规定招投标和签订合同，造成损失，影响财务报告。合规风险：招投标过程或合同内容违反国家法律法规。5.2石油专业工程项目的设计、施工招投标工作由项目责任单位组织，采购招标工作由分(子)公司物资供应部门组织。参加投标的单位必须有相应的资质。招标结果按《油田勘探开发工程技术服务市场管理规定》要求，经招投标管理部门批准后方可签订合同。合同经法律事务等部门审核后，按规定权限对外签订。分(子)公司6招投标资料中标单位资质证明项目合同1.13.51.12.1√在建工程固定资产第2页共3页第1页共3页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第2页共3页业务目标业务风险控制点适用单位不相容岗位控制点分值控制点相关资料相关制度索引会计报表认定会计报表项目1存在和发生\真实性;2完整性;3权利与义务;4估价或分摊5表达和披露;6准确性1234561.22.1经营风险、财务风险：未按规定程序委托设计和施工，造成损失，影响财务报告。5.3对目前不具备招标条件的项目实行委托方式，由项目责任单位提出意见，设计委托由计划部...
