第1页共2页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页共2页11.6信息披露业务内部控制矩阵业务目标业务风险控制点适用单位不相容岗位控制点分值控制点相关资料相关制度索引会计报表认定会计报表项目1存在和发生/真实性；2完整性；3权利与义务；4估价或分摊；5表达和披露；6准确性1234561.定期报告1.1定期报告的草拟1.1经营风险：计划不合理，造成披露延误或遗漏。1.1.1董事会秘书局会同财务部制订出定期报告编制和披露工作计划。董事会秘书局财务部4定期报告编制和披露计划1.1经营风险：相关职能部门提供资料不及时、不准确。1.1.2公司相关职能部门按照披露工作计划及相关规定向董事会秘书局提供相关资料。董事会秘书局按照相关法律法规和上市地监管机构的规定编制定期报告初稿。相关职能部门董事会秘书局7各部门提交的相关资料定期报告初稿1.2完成报告审定稿3.1合规风险：编制的定期报告不真实、不准确，违反有关监管规定。1.2.1公司执行董事或董事会秘书对定期报告初稿进行审核，各相关部门按照审核意见补充、更新资料。董事会秘书局修改初稿，并报公司董事长审定后形成定期报告审定稿。董事会秘书局相关职能部门7定期报告审定稿；各部门提交的相关资料9.331.1.11.3审批报告3.1合规风险：审计委员会未按规定签署审阅意见。1.3.1召开审计委员会，审议定期报告，形成审阅意见。董事会秘书局审计部5审阅意见9.331.1.12.13.1财务风险：披露不真实，影响财务报告。合规风险：未按规定召开董事会会议。1.3.2召开董事会会议，审议定期报告，形成决议文件。董事会秘书局8会议记录决议文件√披露事项3.1合规风险：定期报告未经董事、高管的书面确认。1.3.3董事及高级管理人员对定期报告签署书面确认意见。董事会秘书局6书面确认意见9.331.1.12.13.1财务风险：披露不真实，影响财务报告。合规风险：定期报告未经监事书面审核。1.3.4监事会对定期报告提出书面审核意见。监事会办公室8书面审核意见9.331.1.1√披露事项1.4发布报告并报送监管机构2.13.1财务风险：财务报告未真实、准确、完整的披露，造成负面影响。合规风险：定期报告未按规定报送和公告。1.4.1董事会秘书局根据董事会意见，完成定期报告，于规定时间将报告全文和摘要（报纸稿）、相应决议文件及交易所要求报送和披露的其他文件报送交易所，并于规定时间在指定报纸、网站披露并按规定报送相关证券监管机构备案。董事会秘书局7定期报告9.331.1.19.219.22√披露事项2.临时报告2.1重大信息的收集和内部报告1.1经营风险：须予披露的事项未及时上报。2.1.1分(子)公司按照信息披露制度须予披露的事项，应及时上报总部对应的职能部门，职能部门审核确认后及时报董事会秘书局。相关职能部门分(子)公司5重大事项书面报告9.331.1.1第2页共2页第1页共2页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第2页共2页3.1合规风险：须予披露的事项未及时通知。2.1.2董事、监事、高级管理人员、各职能部门、公司控股股东和实际控制人及持股5%以上的股东在知悉重大事项或其他须予披露的事项后应尽早通知董事会秘书局。董事会秘书局相关职能部门3重大事项书面资料9.331.1.13.1合规风险：违反监管规则，受到监管机构谴责或投资者的质询。2.1.3发生按照上市地监管规则或监管机构要求或公司认为需要披露的重大事项时，董事会秘书局应当及时向相关各方了解情况，收集信息，并报告董事会秘书。董事会秘书局49.331.1.12.2临时报告的草拟1.1经营风险：未及时编制临时报告。2.2.1董事会秘书组织临时报告的披露工作。董事会秘书局根据实际情况组织相关部门草拟临时报告。监事会发布的临时报告由监事会办公室草拟。董事会秘书局监事会办公室6临时报告2.3临时报告的审批2.13.1财务风险：披露不真实，影响财务报告。合规风险：未按规定程序审批，临时报告不符合监管要求。2.3.1对于无须经董事会审批的事项，由董事会秘书审批后披露。监事会发布的临时报告，由监事会审批后披露。对于须经公司董事会、监事会和/或股东大会批准的事项，按照公司章程及议事规则的规定履行相应的审批程序后进行信息披露。董事会秘书局监事...
