合格境外机构投资者境内证券投资登记结算业务指南中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepository&ClearingCorp.Ltd.ShanghaiBranch目录第一章结算参与人3一、开立预留指定收款账户............................3二、开立结算备付金账户..............................3三、安装和开通PROP系统.............................4四、结算参与人资料变更..............................4五、终止结算业务....................................5第二章证券账户管理6一、证券账户开立....................................6二、证券账户注册资料变更............................7三、证券账户注销....................................8四、证券账户挂失补办................................9第三章登记存管业务9一、错误交易更正....................................9二、代发权益.......................................10三、司法协助.......................................10第四章结算备付金账户管理11一、划入资金.......................................11二、划出资金.......................................12三、结算备付金账户计息.............................15四、最低结算备付金.................................15五、结算互保基金...................................15第五章清算交收业务16一、清算交收原则...................................16二、中央清算过程...................................16三、证券交收过程...................................18四、资金交收过程...................................18第六章数据发送与查询21一、登记结算数据发送...............................21二、持有及交易记录查询.............................22三、结算账务查询...................................23附录：24一、费用标准.......................................25二、登记结算文件格式说明...........................26三、登记结算业务联系电话...........................31四、电话查询系统使用说明...........................32第一章结算参与人合格境外机构投资者（以下简称合格投资者）的托管人，首先应申请成为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称我公司）的结算参与人与我公司签订资金结算协议,以托管人名义开立结算备付金账户，为所托管的合格投资者开立证券账户，根据我公司业务规则和本指南办理合格投资者的资金结算、证券托管等业务。一、开立预留指定收款账户托管人应在我公司的结算银行中选择一家，开立一个结算资金专用存款账户，作为预留指定收款账户，托管人只能通过该账户向其在我公司开立的结算备付金账户划入资金和接收从其结算备付金账户汇划的资金。预留指定收款账户应以托管人的名义开立。二、开立结算备付金账户1、托管人到我公司申请开立合格投资者专用结算备付金账户，需提交以下材料：（1）中国证监会、人民银行和国家外汇管理局关于批准托管人资格的批复的复印件（加盖公章）；（2）托管人营业执照副本复印件（加盖公章）；（3）《结算备付金账户开立申请表》（一式两联）；（4）《预留指定收款账户授权书》（一式两联），其中银行代码由我公司给定，不需托管人填写；（5）印鉴卡（一式三联）。印鉴卡正面加盖法人单位财务专用章或清算专用章、相关人员私章；印鉴卡反面加盖公章并由法人代表或被授权人签字；（6）资金结算协议；（7）PROP联网及使用合同书（一式两份）；（8）PROP用户联网登记表；（9）结算参与人联络信息表；（10）法人授权书；（如存在授权关系，需提供法人授权书）。材料（3）、（4）、（5）、（6）、（7）、（8）、（9）由我公司提供标准格式文本。2、我公司审核前款所列材料无误后，与申请人签订《资金结算协议》、《PROP联网使用合同书》。同时，为申请人分配清算编号、设立清算用虚拟席位、开立结算备付金账户，并将加盖我公司结算专用章的《结算备付金账户开立申请表》、《预留指定收款账户授权书》及印鉴卡各一联退还申请人，申请人应妥善保管，以备...
