内部控制规范实施工作方案VIP免费

内部控制规范实施工作方案深圳市兆驰股份有限公司二〇一一年七月二十五日目录一、公司基本情况介绍................................................3（一）公司概况..................................................3（二）公司组织架构..............................................4（三）控股子公司情况............................................4二、组织保障........................................................4（一）内控工作领导小组..........................................5（二）内控项目组................................................6（三）审计部....................................................6（四）外部咨询机构的聘请........................................6三、内控启动阶段....................................................6（一）召开项目启动会............................................6（二）拟定内控实施计划和方案....................................6（三）组织开展对企业内控基本规范相关内容的培训..................6四、内控建设阶段....................................................7（一）确定内控实施范围..........................................8（二）流程梳理与风险识别评估....................................8（三）制定内控缺陷整改方案及落实................................9（四）内控缺陷整改.............................................10（五）实施整改并追加测试.................................................................................10（六）按照要求披露内控实施工作情况.............................10五、内控自我评价阶段...............................................10（一）编制内控评价工作计划.....................................10（二）组织实施评价工作.........................................10（三）披露内控评价报告.........................................10六、内控审计阶段...................................................11（一）确定内控审计事务所.......................................11（二）做好与内控审计会计师事务所的沟通工作.....................11（三）按照要求披露内控审计报告.................................12为贯彻落实财政部、中国证监会等五部委颁布的《企业内部控制基本规范》及相关配套指引（以下简称“《内控规范》”），根据中国证监会深圳证监局《关于做好深圳辖区上市公司内部控制规范试点有关工作的通知》（深证局公司字[2011]31号）的文件精神，深圳市兆驰股份有限公司（以下简称“公司”）拟定了《内部控制规范实施工作方案》，并已于2011年X月X日经第X届董事会第X次会议审议通过，工作方案具体如下：一、公司基本情况介绍（一）公司概况公司名称深圳市兆驰股份有限公司公司简称兆驰股份股票代码002429上市地深圳证券交易所中小企业板所属行业日用电子器具制造业总资产规模31亿元公司成立于2005年4月，是一家专业从事家庭视听消费类电子产品研发、设计、制造和销售的国家级高新技术企业，公司提供的主要产品：数字液晶电视机、数字高清机顶盒、蓝光视盘机等。经过短短5年的快速发展，公司于2010年6月在深圳证券交易所中小板上市。截止2010年12月31日，公司总资产31.45亿元,归属于上市公司股东的所有者权益26.62亿，2010年实现营业收入30.19亿，归属于上市公司股东的净利润3.43亿。（二）公司组织架构（三）、本公司控股和参股公司情况如下：公司名称业务性质注册资本持股比例香港兆驰有限公司出口贸易USD10000元100%南昌市兆驰科技有限公司生产、销售RMB3000万元100%深圳市兆驰节能照明有限公司生产、销售RMB2000万元100%二、组织和资源保障为加强内部控制体系建设，提高企业经营管理水平和风险防范能力，促进公司规范运作和健康发展，按照深圳证监局《关于做好深圳辖区上市公司内部控制规范试点有关工作的通知》等的有关文件精神，2011年5月12日成立了内控建设专项小组。...