论比较研究金融监管法的方法上VIP专享VIP免费

论比较研究金融监管法的方法上[英]菲利普·伍德著刘轶蔺捷译一、当代世界各个法域概况目前，世界大家庭共有193个主权国家，东帝汶和黑山是两个最新的成员。这些主权国家下辖大约320个法域(jurisdictions)，既包括像中国和巴西这样的人口和领土大国，也包括像太平洋岛国纽埃这样的袖珍国家。许多国家存在多个法域。例如，美国有51个法域(含哥伦比亚特区)，加拿大有11个法域;澳大利亚有8个法域，英国有7个法域。如果不局限于金融监管法，而是就金融法的整体而言，判断是否构成独立法域的标准在于该地区的法律是否存在特殊之处，从而值得单独研究。当然，这一标准也是相对的。例如，墨西哥的法律与澳大利亚昆士兰州的法律截然不同，而在拿破仑体系(Napoleonicgroup)、英国普通法体系(Englishcommonlawgroup)或者美国普通法体系(Americancommonlawgroup)内部，许多国家的法律却相差无几。在加拿大和美国等大型联邦制国家里，这种趋同性更为明显。尽管如此，这些联邦制国家的各个法域仍然各有特点，有必要区别对待。从法律体系方面来看，澳大利亚实际上是一个单一的法域，由多个州组成的瑞士和作为一个联邦制国家的巴西也都是如此。如果将金融法作为一个整体来考察，特别是以破产制度为标准来看，当今世界可以划分为大约320个法域。但是，金融监管法却是以主权国家为基础的。这样，研究对象的数量实际上不足200个。当然，这只是一般意义上的看法。在美国和加拿大这样的联邦制国家里，各法域的金融监管法基本趋同，但也存在差异。就本文而言，我们没有必要过多地关注美国各州以及加拿大各省金融监管法之间的差异，这两个国家分别被视为单一的法域。二、各种金融法体系金融监管法是金融法体系的一个特殊的组成部分。就金融法整体而言，当今世界所有的法域可以被划分为8个主要的体系，即美国普通法体系(Americancommonlawjurisdictions)、英国普通法体系(Englishcommonlawjurisdictions)、拿破仑体系(Napoleonicjurisdictions)、罗马-日耳曼体系(Roman-Germanicjurisdictions)、民法与普通法混合体系(mixedcivil/commonlawjurisdictions)、伊斯兰体系(Islamicjurisdictions)、新兴体系(newjurisdictions)以及其他一些独立的法域。美国普通法体系大体上包括美国各州以及美属萨摩亚、波多黎各和马绍尔群岛等另外10个较小的法域。英国普通法体系涉及84个法域。如果将澳大利亚和加拿大适用普通法的各省分别视为一个统一的法域，那么英国普通法体系共有68个法域。具体地讲，归属于这一体系的法域有澳大利亚、加拿大、英国英格兰地区、中国香港地区、印度、爱尔兰、以色列、马来西亚、新西兰、尼日利亚、英国北爱尔兰地区、巴基斯坦、新加坡、加勒比海地区众多岛国、非洲撒哈拉以南地区众多国家以及遍布全球的众多群岛地区，也包括孟加拉国和缅甸等其他法域。此外，这一体系还包括开曼群岛、巴巴多斯群岛、英属维尔京群岛以及土克斯-凯克斯群岛等离岸金融中心。拿破仑体系覆盖了82个法域，包括阿尔及利亚、比利时、巴西、埃及、法国、希腊、意大利、卢森堡、墨西哥、葡萄牙、西班牙、非洲撒哈拉以南地区和拉丁美洲地区的许多国家以及海洋中的一些群岛地区。罗马-日耳曼体系有大约31个法域，包括奥地利、捷克、丹麦、芬兰、德国、韩国、荷兰、波兰，俄罗斯、瑞典和瑞士。本文将另外11个法域从这一体系中独立出来，划归下述民法与普通法混合体系。民法与普通法混合体系涉及17个法域，且构成较为复杂，包括中国大陆地区、日本、英属泽西岛、列支敦士登、巴拿马、加拿大魁北克省、英国苏格兰地区、南非和中国台湾地区。伊斯兰体系包括阿富汗、巴林、科威特、阿曼、卡塔尔、沙特阿拉伯、阿联酋和也门等8个法域。新兴体系有时也被称为转轨体系(transitionjurisdictions)，其成员主要是一些前社会主义国家。这些国家通过推行法律改革，取消了国家对企业的经济控制，重建了私人财产权利体系，确认了市场经济原则。这一体系包含了阿尔巴尼亚、亚美尼亚、阿塞拜疆、白俄罗斯、格鲁吉亚、哈萨克斯坦、吉尔吉斯坦、老挝、马其顿、蒙古、塔吉克斯坦、土库曼斯坦、乌克兰、乌兹别克斯坦和越南等19个法域。基于种...