证券基础知识题大全VIP免费

第2套说明：本测试仅供复习参考之用，并不代表这些题目或相类似的题目将会在实际的测试中出现。一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)共60小题,每小题0.5分,计30分1．根据()划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。A．市场的效率B．市场的作用c．市场的功能D．交易标的物2．在证券发行市场上联系发行人和投资者的是()。A．证券发行人B．证券投资者C．证券中介机构D．监管部门3．关于证券发行注册制论述错误的是()。A．要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息B．要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任C．发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准D．实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当4．根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在()股以上的，可以向战略投资者配售股票。A．2亿B．2．5亿C．3．5亿D．4亿5．定向发行又称()，即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。A．直接发行B．私募发行c．招标发行D．承购包销6．我国证券公司的设立实行审批制，由()依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。A．中国人民银行B．财政部C．中国银监会D．中国证监会7．中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、市场占有率、治理结构、风险管理、内部控制机制等方面有审慎性的要求，要求最近一年净资本不低于()亿元。A．10B．12C．15D．208．1998年后，()的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。A．财政部B．中国人民银行C．中国银监会D．国务院9．IB制度起源于()，目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广并取得了巨大成功。A．日本B．中国香港C．美国D．德国10．关于证券经纪业务叙述错误的是()。A．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务B．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C．必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格D．经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系11．通常被称为金边债券的是()。A．金融债权B．政府债券c．公司债券D．可转换公司债券12．在国际市场上，()的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券。A．短期国债B．中期国债c．长期国债D．无期国债13．按照()分类，国债可以分为实物国债和货币国债。A．偿还期限B．资金用途C．流通与否D．发行本位14．政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于()。A．特种国债B．赤字国债C．建设国债D．战争国债15．在()，我国停止发行国债。A．20世纪60年代和70年代B．20世纪50年代和60年代C．20世纪80年代和90年代D．20世纪70年代和80年代16．下面属于财政政策手段的是()。A．调节税率B．存款准备金制度C．再贴现政策D．公开市场业务17．经济周期循环对股票市场的影响非常显著，可以说是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。通常，经济周期变动与股价变动的关系是：()。A．复苏阶段——股价回升；高涨阶段——股价上涨；危机阶段——股价下跌；萧条阶段——股价低迷B．复苏阶段——股价回升；高涨阶段——股价上涨；危机阶段——股价低迷；萧条阶段——股价下跌C．复苏阶段——股价上涨；高涨阶段——股价回升；危机阶段——股价下跌；萧条阶段——股价低迷D．复苏阶段——股价低迷；高涨阶段——股价回升；危机阶段——股价上涨；萧条阶段——股价下跌18．某股份公司因2000年度出现亏损，董事会提议2000年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先...