第1页共4页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页共4页审计工作底稿编号：某电04被审计单位：某电厂附件：共0页审计项目名称入厂煤采样控制流程不完善审计日期2005年8月评估事项摘要评审组通过对《某电厂进厂煤验收管理办法》、《取样、卸车协调办法》、《编码解密管理办法》的分析，并到采样现场观察和询问，发现：燃料采购部对来煤进行混编、并决定对某一批次来煤采上或下样，该环节管理设计不合理，因为采购部知道来煤的情况，而又决定具体采样位置，有失去监督的地方
审计依据GB474－1996《煤样的制备方法》GB475－1996《商品煤样采取方法》GB/T211－1996《煤中全水份的测定方法》《中国电力投资集团公司燃料管理办法》《中国电力国际发展有限公司燃料管理办法》审计意见完善入厂煤采样控制流程，防范人为风险被审计单位意见主管签章：年月日审计组组长：审计组成员：第2页共4页第1页共4页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第2页共4页中国电力国际有限公司审计工作底稿编号：某电05被审计单位：某电有限公司附件：共1页审计项目名称来煤未经采样进厂卸车审计日期审计事项摘要2005年8月28日上午，审计组在采样现场发现车号为“4864462、4889936等”9节车箱的来煤，未经采样就对位卸车，经审计组询问后又违规采样、乱填热值等
审计组还在采购部采样班墙上发现一则通知，内容如下：通知接某经理电话，今后如进建新矿的煤和某销运公司荷湖康庄一井的煤，可以告诉调度，是省外的煤，发热量在4500以上
2005年8月25日茅以上行为违反了某电厂的《进厂煤验收管理办法》、《取样、卸车协调办法》、《编码解密管理办法》、《煤质异常检查处理办法》等制度
后附：8月28日现场采样违规过程记录审计依据GB474－1996《煤样的制备方法》GB475－19
