证券交易模拟题及参考答案三VIP免费

第1页共17页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页共17页[备考2010]—《证券交易》模拟题及参考答案（三）一、单项选择题1．（）是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。A．证券交易B．股票上市C．债券发行D．权证上市2．（）为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提。A．国债发行B．债券回购C．证券发行D．基金投资3．（）年12月19日和（）年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。A．1992、1993B．1994、1995C．1986、1987D．1990、19914．下面哪一项不是《证券法》规定的设立证券公司应当具备的条件。（）A．有符合法律、行政法规规定的公司章程。B．有合格的经营场所和业务设施。C．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近10年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元。D．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格。5．在我国，证券交易所接纳的会员分为（）。A．地方会员和中央会员B．普通会员和特别会员C．国际会员和国内会员D．公司会员和个人会员6．关于证券登记结算机构的职能，下面说法错误的是（）。A．证券持有人名册登记B．提供证券交易的场所和设施C．证券的存管和过户D．证券账户、结算账户的设立7．按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）开立证券账户。A．中国人民银行B．各商业银行网点C．中国结算上海分公司或中国结算深圳公司及其代现点D．中国证券监督管理委员会8．证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守（）原则。A．实名制B．效率C．国际标准D．匿名制9．深圳证券交易所的债券交易以人民币（）面额为1张。A．10000元B．1000元C．1000000元D．100元10．我国现行规定的证券委托期为（）。A．工作日有效B．当日有效C．次日有效D．约定日有效11．（）是指证券公司通过基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式，包括需下载软件的客户端委托和无需下载软件、直接利用乙方所属证券公司网站的页面客户端委托。A．网上委托B．自助终端委托C．函电委托D．电话委托12．上海证券交易所规定，每个交易日（）为开盘集合竞价阶段。第2页共17页第1页共17页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第2页共17页A．9:15～15:00B．13:00～15:00C．9:15～9:30D．9:15～9:2513．证券交易中，（）的所有交易以同一价格成交。A．远期竞价B．分散竞价C．连续竞价D．集合竞价14．在证券交易连续竞价阶段，某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元，数量为600股，则应以（）。A．15.35元成交100股、15.50元成交500股B．15.35元成交500股、15.50元成交800股C．15.60元成交1000股、15.50元成交600股D．15.20元成交1000股、15.50元成交500股15．我国证券监管机构规定，证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（）。A．3％B．5％C．10％D．1％16．某投资者在上海证券交易所以每股12元的价格买入x股票（A股）10000股，那么，该投资者最低需要以什么价格全部卖出该股票才能保本（佣金按2％。计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费）。（）A．12.00元B．12.14元C．12.02元D．12.07元17．投资者买入的证券需要记录在投资者（）当中，并体现在证券发行人的股东名册等证券持有人名册上。A．企业年金账户B．资金账户C．个人储蓄账户D．证券账户18．假设某人在证券公司本周五开立了深圳证券账户，请问他哪一天可以进行证券交易。（）A．下周一B．下周二C．下周五D．当日19．证券变更登记指（）。A．已发行的证券在证券交易所上市前，由中国结算公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。B．由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为C．证券登记结算机构为证券发行人建立和...