第1页共15页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页共15页第一章一、单项选择题1.1986年9月（）开办了股票柜台买卖业务。A．沈阳B．深圳C．上海D．广州2.下列的（）不属于按交易对象划分的证券交易种类。A．回购交易B．债券交易C．股票交易D．基金交易3.()是指证券公司通过计算机联机系统进行股票买卖申报。A．口头报价B．书面报价C．间接报价D．电脑报价4.证券交易风险防范主要包括（）、制度防范和风险监察等方面。A．购买保险B．事先预警C．自律管理D．实时监控5.从()年3月25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。A．2002B．2001C．2000D．19996.对于开放式基金来说，其成立后的转让，是通过基金证券的()。A．交易所交易B．私下买卖C．回购操作D．柜台转让7.从性质上看，债券回购交易归属于（）。A．资本市场B．货币市场C．基金市场D．机构投资者市场8.《证券公司证券自营业务管理办法》规定：证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于（）。A．10％B．20％C．50％D．80％9.下面的（）不属于证券交易所会员的权利。A．优先购买股票B．参加会员大会第2页共15页第1页共15页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第2页共15页C．对证券交易所事务的提议和表决权D．参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务10．根据（）不同，证券交易所交易席位有普通席位和专用席位之分。A．席位的实际工作位置B．席位的报盘方式C．席位经营的证券品种D．席位的经营方式二、多项选择题1.以下说法是正确的有()。A．证券发行与证券交易相互促进B．证券发行为证券交易提供了对象C．证券交易有利于证券发行的顺利进行D．证券交易决定了证券发行的规模2.在我国，()是强调证券交易公开原则的内容。A．对股票上市的股份公司，其财务报表资料必须依法及时向社会公开B．对股票上市的股份公司，其经营状况必须依法及时向社会公开C．股份公司其职工学历组成必须公布D．股份公司的一些重大事项必须及时向社会公布3.下列金融期权交易的说法正确的有（）。A．以金融期货和约为交易对象B．金融期权合约由双方订立后，双方必须行使权利C．主要有外汇期权、利率期权、股票期权和股票价格指数期权D．基本类型是看涨期权和看跌期权4.在实践中，公正原则体现在（）等方面。A．公正地办理证券交易中各项手续B．公正地处理证券交易中的违法行为C．公正地处理证券交易中的违规行为D．公开证券市场信息三、判断题1.证券交易公开原则的核心要求是实现市场信息的公开化。2.根据我国国情特殊性，证券交易主体的资金数量、交易能力给予不同待遇并不违反公平原则。3.净价交易是指买卖债券时，以含债券应计利息的价格报价，且以该价格作为最后清算交割价格。4.可转换债券持有者可将债券转换为股票，也可以持有债券直至偿还期满时收回本金和利息。5.在我国，证券交易所只能接纳境内机构成为各类会员。6．有形席位是属于一种场外报盘，它无需证券公司派驻场内交易员，而由证券公司的电脑交易系统直接向证券交易所电脑主机发送买卖证券的指令。7.证券交易的风险防范通常可以从制度、监察和自律管理等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。8.对于证券公司而言，证券交易风险主要是指证券公司在证券自营或者代理买卖过程中由于各种客观原因而造成损失的可能性。第3页共15页第2页共15页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第3页共15页9.证券交易风险可以分为证券自营业务风险和证券经纪业务风险两类。10．证券交易风险的自律管理包括制度建设、内部监察和行业检查等几个方面。第二章一、单项选择题1．关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。A．证券公司不垫付资金B．证券公司不赚差价C．证券公司可为委托人融券D．证券公司只收取一定的佣金作为业务收入2．如果（）没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。A．证券代理商B．受托人C．委托人D．证券交易所3．目前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户是（）。...
