质量管理体系审核清单(ISO90012000)(1)VIP免费

质量管理体系审核清单(ISO9001:2000)标准条款(过程)审核要点审核策略/方法审核记录范围1.组织QMS覆盖范围和过程是否有缺失？询问/确认2.组织QMS对标准条款是否有剪裁？如有，所剪裁条款中过程确凿没有？查问/确认4质量管理体系4.1总要求1.组织是否按照标准要求建立、实施、保持和改进QMS？概况切入审核2.组织QMS过程是否被确定和管理？过程间顺序及关系是否被确定和管理？概况切入审核3.组织QMS关键过程所需资源和信息是否充分，足以支持过程有效运行和监控？选择过程审核4.组织QMS及过程测量和监控点是否确定并有效？对测量和监控结果是否有分析、改进活动？概况切入审核5.组织是否存在对产品质量有影响的外包过程？如有，在组织QMS是否明确，实施了控制？提问，确认4.2文件要求4.2.1总则1.组织所建立的文件是否包括了质量方针和质量目标、质量手册、程序记录及其它所要求的文件？概况切入审核2.组织是否按照标准要求建立了文件化程序？查阅文件目录，并予确认3.组织是否根据内部管理需要建立了相应程序文件？查阅文件目录，并予确认4.组织是否按照标准要求建立了质量记录？查阅记录清单，并予确认5.组织QMS文件详略是否得当？是否适宜可操作？查阅/验证6.组织QMS文件有哪些媒体形式或类型？这些文件表现形式或类型是否适当、有效？调查/确认7.组织QMS文件详略程度是否与下列因素相适应？a)组织的规模和类型；b)过程的复杂程度及相互关系；c)涉及人员所需的能力。调查/确认4.2.2质量手册1.组织是否编制并保持质量手册？手册内容是否覆盖且符合本标准要求，并反映了为达到标准要求所采取的基本过程和方法？对照核实2.组织质量手册对标准要求是否有剪裁？如有，所剪裁条款是否有说明？说明是否充分、可信？问题溯源审核/调查核实3.组织质量手册是否对QMS中所有过程进行描述？是否对这些过程之间的相互关系加以确定且有效？概况切入审核/调查核实4.组织质量手册对组织机构及职能分配描述是否确定有效？是否包括文件程序或其它参考程序？概况切入审核/调查核实5.质量手册是否受控？验证4.2.3文件控制1.组织是否按照标准要求建立并保持“文件控制程序”？该程序适用范围是否包括组织QMS要求的所有文件(包括内、外部文件；各种类型文件；各种媒体形式的文件)？概况切入审核/调查核实2.文件分布前是否组织有关部门评审，以确保文件的适用性、完整性、协调性？重点发散审核/提问、验证3.组织文件批准权限是否按照文件类别、适用范围、所处层次确定相应的批准人？所有文件分布前是否得到批准，以确保文件的适宜性、有效性？概况切入审核/查看、确认4.文件是否发至使用场所或岗位？执行人员是否能得到所需文件？选择过程审核/面谈、确认5.文件是否得到及时更改？文件更改前是否得到评审和批准？更改的文件是否确保了四个到位(即：所有同一文件更改到位；所有相关文件更改到位；所有相关部门/岗位通知到位；涉及实物时处置到位)？重点发散审核/查验6.不同类型、状态(如修改、外来文件)的文件是否按规定进行标识，保持清晰，易于识别和检查？概况切入审核/查验7.组织有哪些外来文件？这些文件分发是否受控？概况切入审核8.组织分发至供方及其它相关方文件是否受控？重点发散审核9.作废文件是否已撤出使用场所？未撤出时，是否有明显标识，能防止非预期使用？重点发散审核10.组织文件保管是否指定设施、场所、人员，能确保文件不损坏、不丢失、及时提供？选择部门过程审核/抽验11.组织是否建立文件档案？文件归档、整理、鉴定/评审、保管、利用是否受控？选择部门审核/抽验4.2.4质量记录的控制1.组织是否按照标准要求建立并保持“质量记录控制程序”？该程序适用范围是否包括了组织QMS实施、保持和改进产生的所有记录(包括原始记录、统计报表、分析报告、相关方有关记录和以各种媒体、形式存在的记录)？概况切入审核/调查核实2.组织是否按照标准要求设置了质量记录？记录项目是否满足标准要求？概况切入审核/查验3.组织为确保QMS过程有效运作、控制、证实、改进，是否设置了必要的记录？选择过程审核/查验4.质量记录是否按规定进行标识？标识是否达到唯一可追溯？文件规定外质量记录如何标识？...