環境管理體系稽核~ISO14000教材系列之六~環境稽核第2页共16页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第2页共16页一、環境稽核概論二、環境管理系統稽核三、環境管理系統審核發起四、環境管理系統稽核準備五、執行稽核六、記錄稽核觀察結果七、總結會議第3页共16页第2页共16页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第3页共16页環境稽核概論一、簡介:1.環境稽核的定義:客觀地獲取稽核證據並予以評價,以判斷特定的環境活動、事件、狀況、管理體系,或有關上述事項的信息是否符合稽核準則的一個系統化並形成文件的驗證過程,包括將這一過程的結果呈報委托方。2.定議說明:環境稽核是一個系統化,文件化和客觀的驗證過程。系統化是指環境稽核必須是有計劃、有組織的,也就是應當遵循一定的程序。文件化是稽核的基本要求,稽核中的工作表格包括稽核計劃,檢查表稽核發現不符合報告及其它稽核記錄都需文件化以保證其可追溯性。客觀性是環境稽核所必須具備的,稽核證據必須真實可靠,具有可追溯性,任何稽核結論都必須以客觀事實為基礎,不能靠主觀臆斷。二、環境稽核的類型:第4页共16页第3页共16页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第4页共16页1.按稽核方和受審核方的關係分:第一方稽核第二方稽核第三方稽核2.按主題事項劃分:(1)符合性稽核(2)應負的責任稽核(3)廢棄物最小化稽核(4)能源稽核(5)環境管理體系稽核第5页共16页第4页共16页管理審查標準書面化系統執行稽核编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第5页共16页環境管理系統稽核(EMSAUDIT)一、定義(ISO14001-3.6)客觀地獲取證據並予以評價,以決斷一個組織的環境管理體系是否符合該組織所規定的環境管理體系審核準則的一個系統化,並形成文件的驗證過程,包括將這一過程的結果呈報給管理者。二、環境管理系統稽核的目的(ISO140014.5.4)1.判定環境管理體系:1.1是否符合環境管理工作的計劃安排和本標準的要求1.2是否得到正確的實施和保持2.向管理者報送審核結果三、環境管理系統稽核之管理角色ISO14000手冊、程序書操作、作業當地法規作業標準、表單實際之績效第6页共16页第5页共16页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第6页共16页環境管理系統稽核發起一、環境稽核方案:ISO14001(4.5.4)組織的稽核方案,包括時間表,應立足于所涉及活動的環境重要性和以前稽核的結果。為全面起見,審核程序中應包括稽核的範圍、頻次和方法,以及實施稽核和報告結果的職責和要求。二、有效的環境管理系統稽核方案展開:管理階層對環境管理系統稽核方案之支持●對不符合之糾正行動是否進行及完成情況表示關心●對預防措施的支持●稽核頻率之決定環境管理系統稽核程序文件化詳細規劃年度稽核計劃●預定稽核之部門或區域●定稽核之範圍(4.2-4.6)●預定執行稽核之日期(或月別)第7页共16页第6页共16页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第7页共16页稽核時機及頻率之考量●是否須配合驗證機關之稽查周期●是否須配合主管機關之環境檢查日程●管理方式、組織、政策有重大變化●過去某段時間內發生多次環境異常現象●執行重大環境改善方案後編排稽核計劃去查核是否達成規定績效●是否須針對特定議題作稽核---能資源---廢棄物---新工程---制程修改稽核計劃必須高階主管簽署後發給(或告知)相關單位第8页共16页第7页共16页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第8页共16页環境管理系統稽核準備一、稽核小組並編排細部稽核計劃稽核小組(AuditTeam)●稽核員資格最好符合下列要求1.具備稽核技巧及良好之人際關係(客觀與獨立立場)2.具備一般的環境科學知識和環境法律知識3.對設施中的技術因素和環境因素熟知4.了解稽核準則和環境管理要項●執行稽核前應安置一名稽核組長,作全盤之掌控稽核組長之責任稽核組長對稽核的各個階段負執行責任,應該●協助取得背景材料並籌組稽核小組●擬定稽核計劃●代表稽核小組與被評鑑之主管洽商聯絡第9页共16页第8页共16页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学...
