香港某交易公司证券上市规则VIP专享VIP免费

第十五章股本證券期權、認股權證及類似權利15.01本節適用於可認購或購買由發行人或其任何附屬公司獨立發行或授出該發行人的股本證券的期權、認股權證及類似權利及附於其他證券的認股權證（「認股權證」），但不適用於任何根據符合第十七章規定的僱員或行政人員股份計劃授出的期權。附於其他證券但不可分離的認股權證是可轉換證券，亦須受（如屬適用）第十六章（可轉換股本證券）或第二十八章（可轉換債務證券）的條文限制。15.02所有認股權證於發行或授出之前必須經本交易所批准；如屬可認購股本證券的認股權證，另須在股東大會上經股東批准（除非該等認股權證是由董事會根據股東按照發行人的上市協議授予的一般權力發行）。在無特殊情況（例如挽救重組）出現時，必須符合下列規定，本交易所方會批准發行或授出可認購證券的認股權證：(1)就認股權證的行使而將予發行的證券（當與須就任何其他認購權的行使（如該等權利即時予以行使，不論該項行使是否獲准）而發行的所有其他股本證券合併計算）不得超逾該等認股權證發行時發行人已發行股本的20%。根據符合第十七章規定的僱員或行政人員股份計劃授出的期權並不受此限制；及(2)該等認股權證須於發行或授出日期一年後至五年內失效，並不得轉換可認購於原來認股權證發行或授出日期一年內或五年後失效的證券的其他權利。15.03為召開上市規則第15.02條規定的會議而寄予股東的通告文件或通告必須至少包括下列資料：－(1)就認股權證的行使可予發行證券的最高限額；(2)認股權證的行使期及行使權開始生效的日期；(3)行使認股權證應付的款項；(4)轉讓或傳送認股權證的安排；(5)持有人在發行人清盤時的權利；(6)就發行人股本的變更而更改證券的認購或購買價或數目的安排；(7)持有人參與發行人進一步分配及／或發售證券的權利（如有）；及(8)認股權證的任何其他重要條款概要。15.04如申請認股權證上市，本交易所一般會實施適用於其可予認購或購買的指定證券的相同規定。但如擬進行該等申請，應盡早就適用的規定諮詢本交易所。15.05如擬申請認股權證上市，則可予認購或購買的指定證券須為（或同時將會成為）：－(1)一類上市股本證券；或(2)一類在本交易所承認而受適當管制及正常運作的另一個公開證券市場上市或買賣的股本證券。惟本交易所會在其他情況下批准認股權證上市，只要其確信持有人獲提供所需的資料，可藉以評估與該等認股權證有關的指定證券的價值。15.06認股權證的條款於發行或授出後如有任何更改，須經本交易所批准，惟若有關更改乃按照該等認股權證的條款自動生效則當別論。尤其當發行人建議更改行使期或行使價時，則應盡早諮詢本交易所。第十五A章衍生權證前言15A.01本章載列衍生權證在本交易所上市必須符合的規定。衍生權證可以第七章所載的上市方式（如適用）上市。15A.02本章的規定並非涵蓋一切情況。本交易所在其認為適當的情況下，可增訂附加的規定，使有關上市申請必須符合一些特定條件，或准許豁免或修訂本章的規定。僅僅符合有關條件不一定保證發行人、擔保人、有關股份、某一衍生權證所涉及的正股或資產又或某種類衍生權證的適合程度，而本交易所保留絕對酌情決定權接納或拒絕上市申請。15A.03擬成為發行人者應盡早諮詢本交易所，就本身及其擔保人的適合程度尋求保密指引，已獲批准的發行人亦應盡早諮詢本交易所，就擬發行的衍生權證是否適合上市尋求保密指引。15A.04衍生權證給予其持有人（「權證持有人」(warrantholders)）權利（而非責任），在預定的行使期間或預定的日期：－(1)按預定的行使價向發行人購買下述證券或資產（有關衍生權證稱為「衍生認購權證」(derivativecallwarrant)）或出售下述證券或資產（有關衍生權證稱為「衍生認沽權證」(derivativeputwarrant)）：－(a)由發行人或其附屬公司以外的公司所發行特定數目的證券（或收取參考有關證券價值計算的現金）；或(b)任何資產（或收取參考有關資產價值計算的現金）；或(2)向發行人收取相等於下列超出數額（如有）的現金：－(a)如屬衍生認購權證，有關證券或資產的指數（或其他指數）於行使衍生權證當日的價值超逾行使價或協定價的數額；或(b)如屬衍生認沽權證，...