《证券市场基本法律法规》数字总结[精选多篇] (3)VIP专享VIP免费

《证券市场基本法律法规》数字总结[精选多篇]1[单选题]虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）的罚款。a.10％以上15％以下b.5％以上15％以下c.1万元以上3万元以下d.5万元以上50万元以下参考答案：b参考解析。参见《公司法》第一百九十八条规定。2[单选题]下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，错误的是（）。a.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务b.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责c.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分，广泛、合理的调查d.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料参考答案：b参考解析。接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。b项说法错误。3[单选题]下列融资保证金比例的公式正确的是（）。a.融资保证金比例=保证金÷（融资买入证券数量×买入价格）×100％b.融资保证金比例=保证金÷（融券买入证券数量×买入价格）×100％c.融资保证金比例=保证金÷（融券买入证券数量×卖出价格）×100％d.融资保证金比例=保证金÷（融资买入证券数量×卖出价格）×100％参考答案：a参考解析。融资保证金比例=保证金÷（融资买入证券数量×买入价格）×100％。4[单选题]有限责任公司的业务执行机关是（）。a.股东会b.董事会c.监事会d.理事会参考答案：b第1页共30页参考解析。股东会是有限责任公司的权力机关；董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权；监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。5[单选题]下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法中，错误的是（）。a.账户身份信息变更时客户身份的重新识别b.营业部在办理账户身份信息变更业务时，可以不重新识别客户身份c.客户身份持续识别与账户客户信息维护d.客户账户管理业务的客户身份识别参考答案：b参考解析：客户身份识别的内容包括：（1）客户账户管理业务的客户身份识别。（2）账户身份信息变更时客户身份的重新识别。营业部在办理账户身份信息变更业务时，应当重新识别客户身份。（3）客户身份持续识别与账户客户信息维护。6[单选题]参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试。a.1b.2c.3d.4参考答案：b参考解析。参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。7[单选题]公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括（）。a.营业执照b.公司章程c.税务登记证d.财务会计报告参考答案：c参考解析。参见《证券法》第十四条规定。8[单选题]下列不属于《中华人民共和国公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是（）。a.股东会的性质及职权、股东会的召集和主持、定期股东会和临时股东会、股东会的议事方式和表决程序b.董事会设立及董事任职任期、董事会的职权、董事会会议的召集和主持、董事会的议事方式和表决程序c.设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定d.设立第2页共30页有限责任公司的条件、股东数量的限制参考答案：c参考解析：《中华人民共和国公司法》关于有限责任公司的设立和组织机构的主要内容除了a、b、d三项外，还包括：公司章程的必备内容；注册资本的规定、出资形式、认缴出资的义务、设立登记、出资证明书和股东名册的主要内容；股东查阅、复制公司有关资料的规定；经理的聘任及职权；监事会的设立及监事的选任，监事会的职权，监事会的议事方式和表决程序；1人有限责任公司的相关规定；国有独资公司的设立和组织机构、公司章程，国有独资公司的股东会职权，国有独资公司的董事会、经理及其监事会成员。设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定属于《中华人民共和国公司法》总则的内容。9[单选题]证券发行和交易的原则不包括（）。a.公开b.公平c.公正d.互利参考答案：d参考解析。证券发行和交易的原则包括公开、公平和公正。10[单选题]下列（）不属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。a.《证券...