第1页共29页证监会专业科目考试复习资料（会计类）证券部分一、考试形式..........................................................................................................................2二、证券基础知识..................................................................................................................21、掌握证券与证券市场的定义、特征和功能.....................................................................22、掌握证券市场参与者的构成，机构投资者的种类；各类机构投资者投资证券市场的相关规定..............................................................................................................................23、掌握私募股权投资基金和创业投资基金的概念和区别.................................................24、掌握证券发行市场和交易市场的概念及关系.................................................................35、多层次资本市场的主要内容.............................................................................................46、主板市场与创业板市场的区别.........................................................................................47、掌握证券交易市场的分类、定义、特征和职能.............................................................68、掌握证券公司的功能和主要业务种类.............................................................................69、证券公司内部控制的定义.................................................................................................710、内部控制的目标..............................................................................................................711、内部控制的原则..............................................................................................................712、掌握股票、债券和证券投资基金的概念、性质、特征和类型...................................713、掌握债券及其他固定收益类产品的特征和区别.........................................................1014、掌握银行间债券市场和交易所债券市场的交易品种、参与主体、交易方式等基本情况........................................................................................................................................1015、掌握证券投资基金的作用.............................................................................................1116、掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别交易所交易的开放式基金的概念、特点.............................................................................................1117、掌握基金管理人、托管人的概念与职责以及与基金当事人之间的关系.................1518、掌握基金资产净值的含义；基金资产估值的概念及基本方法；基金的投资范围与投资限制................................................................................................................................1719、掌握证券交易的含义、种类和方式.............................................................................1920、掌握证券交易所和证券登记结算公司的概念和职能；证券的清算与交收的主要内容............................................................................................................................................2021、掌握股票价格指数的概念和功能，我国主要的股票价格指数。.............................2422、掌握主要国际证券市场及其股价指数。.....................................................................2923、掌握证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务的基本内容。.......................
