海关认证企业申请工作安排(一般认证)项号项目名称工作内容责任部门完成时间一、内部控制标准（一）组织机构控制1内部组织架构1）公司组织架构图，公司各部门管理职责，ISO办8月20日2）市场部组织架构图（详细的）（市场部负责关务要总监级别）市场部8月19日3）市场部各岗位管理职责。市场部8月19日2、海关业务培训1）收集相关的海关法律法规，并有书面的文件清单。市场部8月20日2）建立海关方面的内部培训制度。具备内部培训记录（包括培训计划，培训教材，签到表和考核结果等），ISO办、行政部8月20日3）培训记录包括钱总和肖总及吴秀琴及其他部门与货物出口全部过程有关的人员ISO办、行政部8月21日4）培训每年一次，本次应包括去年的和今年的ISO办、行政部（二）进出口业务控制3单证控制1）建立进出口单证的文件清单（明确单据的种类和数量主管部门及保存期限），不得有漏项目，包括海关核发的证书及法律文件。市场部8月20日2）按单证清单整理现有的所有单据，确保单价、归类、原产地、数量、品名、规格等内容的真实性、准确性和规范性，要从去年查起到今年认证时为止。发现有问题的要及时通报并处理。市场部及各相关部门8月22日3）建立涉及进出口单证复核或者纠错的程序ISO办8月21日4）有程序执行情况的检查检查记录，可以“内部审计”项目下进行。内部审计组、ISO办见内部审计条款4单证保管1）涉及进出口单证管理制度，主要规定保管职责、方法、场地、时效及责任追究等ISO办8月21日2）公章管理制度ISO办8月21日3）公章使用记录市场部8月22日开做（三）内部审计控制5内审制度1）成立海关内部审计组，由市场部和财务部组成，三到五人，ISO办做审核程序方面协调。市场部、财务部、ISO办8月22日2）建立内部审计制度。ISO办8月22日3）编制内部审计检查表，ISO办8月23日4）认证前组织一次内部审计，形成内部审计书面资料，要包括以往对进出口业务发现的问题或违法行为（如果有）内部审计组8月24-25日6责任追究1）建立进出口业务责任追究制度（包括企业行为和个人行为）ISO办8月22日2）提供责任追究的书面记录(如有)。市场部8月23日7改进机制1）建立进出口业务方面的改进制度（规定由市场部总监负责改进工作跟进）ISO办8月22日2）提供改进的书面记录市场部8月23日（四）信息安全：8信息安全”1）由ISO办按“中美海关联合认证”相关制度和资料整理后下发各单位执行。ISO办8月24日2）各单位必须按要求按时完成各相关部门8月27日二、财务状况标准（五）财务状况9会计信息1）编制会计管理制度ISO办，财务部8月22日2）外部审计报告。财务部8月20日10偿付能力1）提供财务的速动比率的数值多少，确认是否在安全或正常范围内，要有可以进行比较的安全值或正常值。财务部8月20日2）提供财务资产负债率的值是多少，确认是否在安全或正常范围内，要有可以进行比较的安全值或正常值。财务部8月20日11盈利能力提供利润率的值是多少，确认是否在安全或正常范围内，要有可以进行比较的安全值或正常值。财务部8月20日12纳税能力上月未固定资产净值不低于其3年内向海关单笔纳税最高额。统计出具体的数据确保符合要求财务部8月20日三、守法规范标准（六）遵守法律法规13人员违法记录1）提供钱总、吴秀琴、关微微连续两年无故意犯罪的记录，由本人户口所在地公安局出具。行政部8月26日2）按海关认证做好其他相关人员的背景调查行政部14违法记录：按报关企业要求，市场部自查有无被违规。市场部8月21日15注册信息市场部按规定报送《报关单位注册信息年度报告》，保证内容的真实性市场部8月21日16进出口记录：2015年到现在所有的进出口的所涉及的相关单据和资料。各部门按清单汇总各相关部门8月27日（七）进出口业务规范：17申报（传输）规范1）连续四个季度单季报关差错率不超过同期全国平均报关差错率，要明确本公司每季的市场部8月23日差错率和全国每季差错率，并进行比较。要有相关的数据2）连续两个季度单季规范申报率超过85%，要给出本公司的数据。市场部8月23日3）2015年度及今年到上月手（账）册超期未报核情事不超过一次。市场部8月23日18税款缴纳：1）2015年度至今，滞纳税款报关单率不超过5%，市...
