建行县区支行案件防控总结VIP免费

建行XX县区支行案件防控总结建行达旗支行20XX年案件防控工作总结为认真贯彻落实市分行20XX年案件防控工作会议精神，践行XX省银监局《关于印发的通知》及区分行制定的《XX省区分行关于开展案件防控合规建设年活动推进方案》的要求，达旗支行根据上级行的统一部署，并结合本行实际，在全辖范围内全面开展案件专项治理活动、党风廉政建设、行风评议活动、四项重点治理活动、领导班子和领导干部履职监察检查活动、”银行业内控和案防制度执行年”活动及合规文化建设等内容，及时查找经营管理上存在的问题和漏洞，深刻反思，剖析原因，及时整改。现将我行20XX年现阶段案件防控工作总结报告如下：一、主要做法与成效.1、加强领导，周密部署，确保案件防控工作有序开展。为确保案件防控工作有序开展，我行成立达旗支行领导班子案件防控工作领导小组及办公室，由支行长亲自任组长，制定活动实施方案，细化活动内容，明确目标，落实职责，分解责任，增强工作针对性，不断加强内控管理，促进内控制度不断完善，优化全行工作作风，增强有效发展意识，进一步提高自我约束、自我监督、自我管理、自我完善能力，有效预防各类案件发生，促进全行各项业务健康发展，为我行进一步开展防控、工作打下基础。2、确定重点，狠抓治理，加强防控体系建设。根据上级行部署，结合支行实际，我行重点加强对以下业务的治理：1、柜台业务操作风险的专项治理。检查《关于限期落实案件防范措施的紧急通知》、《关于加强会计内控管理的若干意见》、《金库管理办法》的落实和整改情况2、信贷业务操作风险的专项治理。检查是否存在虚假汽车贷款、虚假住房按揭、虚假质押贷款、违规办理个人生产经营性贷款、违规办理票据业务、利用客户虚假资料挪用信贷资金等突出的违规违纪违法行为。3、重点检查“四项制度”落实情况。是否坚定不移地推进第1页共3页领导干部交流、重要岗位人员轮岗、强制休假、回避制度的落实，切实发挥“四项制度”在案件防范和治理工作中的作用。二、存在不足与薄弱环节1、对案件防控工作重视不够，部分员工风险防范意识比较淡薄。突出表现在：一是部分网点因业务忙而放松管理，忽视风险防范工作，没有将案件防范各项措施真正落到实处二是部分员工心存侥幸，规章制度执行不够到位；三是有的员工碍于情面，对违规行为不敢纠正、不敢抵制、不敢报告。2、理论学习和培训力度不够，造成工作方式、方法单一、思路狭隘。由于理论上不成熟，就容易造成制度执行上的偏差。一是由于平时缺乏系统性、针对性、实质性的理论学习，致使在联系实际工作、指导实践上出现一定的差距；二是学习的方法与效果上还存在不足，平时的学习还存在着“走过场”的应付现象，真正通过学习来研究解决问题和矛盾、来指导业务发展还做得不够；三是业务培训工作力度不够，导致员工钻研业务知识的主动性和积极性不高，业务能力不强、业务操作上，部分员还存在着随意性的现象，不能及时防范和化解风险，岗位制约有时没有真正发挥。三、下一步工作措施针对我行存在的问题，支行全体员工认真地总结经验教训，广泛虚心听取意见，以进一步做好下一步案件防控工作.一是高度重视，明确部门分工，加强协调配合。案件防控涉及部门多，要明确部门分工，落实部门责任，加强协调配合。坚持业务经营与风险管理并重的原则；坚持人防与技防相结合的原则；坚持思想教育、制度制约、监督检查和责任追究相结合的原则；坚持惩防并举，注重预防的原则。二是切实抓好整改措施的落实。在接下来的工作中要认真落实员工行为排查制度，将员工行为排查作为一项经常性的工作，克服不说不做，不讲不抓，不推不动的陋习。同时也要认真落实好《关于加强会计内控管第2页共3页理的若干意见》的有关规定，保证会计主管正确履行好岗位职责，坚决防止安排会计主管承担自身职责以外的工作；三是狠抓案件查处，落实责任追究。要继续保持查办案件高压态势，加大案件的督办力度，做到一查到底，绝不迁就，坚决遏制各类案件的发生。案件防控工作是一项长期、艰巨的任务，达旗支行将进一步查找安全管理工作中的薄弱环节，进一步细化防范管理手段，加大工作力度和深度，切实做...