质量管理体系审核计划要点 质量管理体系审核要点（仅用于晶焱内审使用）1.1 应用。组织是否对其质量管理体系的范围进行了删减。删减的合理性如何。 4.1 总要求是否识别了组织质量管理体系所需的过程。**有哪些过程（包括标准第 5、6、7、8 章各过程）。哪几个过程被外包。体系方面流程：如市场需求调查——接受合同或订单——采购——生产制造——测量与监控——交付——服务；产品生产流程：工艺流程 l 是否确定了这些过程的顺序和相互作用。**过程的总流程（可借助流程图）；**这些过程之间的接口是什么；l 是否确定了为确保这些过程的有效运行所需的准则（依据的标准、规范等）和方法（工艺操作规程、检验规程等）。l 是否获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运作以及对这些过程进行监视。**过程有否获得必要的资源；**如何为过程提供内部和外部信息（第 8 章测量分析的结果）；l 是否对这些过程进行了监视、测量和分析。l 是否实施了必要的措施，以实现对这些过程策划的结果和对这些过程的持续改进。**怎样改进过程。采取哪些纠正/预防措施。实施效果。l 是否确保对外包过程的控制。 4.2 文件要求 4.2.1 总则 l 组织的质量管理体系文件包含哪些层次。l 质量方针、质量目标是否形成了文件。l 是否编制了质量手册。l 标准要求的 6 个基本活动是否形成了程序文件。l组织制定的其他文件是否能确保过程的有效策划、运行和控制。l 组织是否建立了标准所要求的 22 处（适用时）记录。是否可作为组织符 合要求和质量管理体系有效运行的证据。l 组织的质量管理体系文件是否符合组织的产品特点和质量管理体系要求。 4.2.2 质量手册 l 是否包括质量管理体系的范围。质量手册说明的删减细节是否合理。l 质量手册内容的覆盖面是否完整。（包括程序或对其引用；表述过程之间的相互作用）l 质量手册中各过程的描述是否反映了组织所提供产品的特点。 4.2.3 文件控制 l 组织是否制定了形成文件的程序。l 文件第 1 页 共 15 页发布前是否得到批准。l 是否在必要时对文件进行评审和更新。更新（修订）是否及时。修订后是否被重新批准。（评审可在内审前，由内审组成员进行）l 识别文件更改和现行修订状态的方法是什么（常是用版次和状态一览表）。是否满足要求。l使用处是否得到有效版本的适用文件。作废文件是否从发放场所及时撤回。l 文件是否保持清晰、易于识别。l 外来文件是否得到识别。发放如何控制...
