农商行合规与风险管理部工作总结 2013 年合规与风险管理部在省联社、农商行党委的正确领导下，在各级部门关心与支持下，通过全行员工的共同努力，合规意识得到增强，创建工作稳步推进，风险管理工作进一步提升，流程银行建设工作全面启动，各项制度进一步完善，各项流程得到优化，各项工作基本成了年初计划，为**县村商行又好又快发展做出了积极贡献，现就合规与风险管理部一年来所开展的主要工作总结汇报如下：。 一、基本情况 合规与风险管理部是第二道风险防线，主要职责是合规管理、风险管理、合规审核、违规积分管理、法律事务以及标准行社创建管理等工作。同时对流程与合规风险管理系统进行管理和维护，为合规风险管理和标准行社创建工作提供了电子化办公平台，提高了管理能力和管理水平，合规与风险管理部配有 2 人，其中 1 人抽调到资产管理部，面对人手不足，事务多的情况下，合规部能积极有效地推动各项工作开展，完成年初的工作计划。 二、各项工作开展情况 （一）积极稳妥地推进流程银行建设 1.按省联社要求，今年 4 月份开始，我行选派 2 名工作人员到**农合行参加流程银行建设工作学习，到 9 月份结束，先后 6 次现场观摩了**农合行流程银行建好的作法和方法，将好的方法和经验带回本行，达到学以致用，对我行启动流程银行建设工作打下了坚实的基础。 2.认真参加培训和组织本行开展培训工作，10 月 18 日由董事长带队，行长及合规部负责人参加省联社组织的培训；11 月5 日由行长带队，流程办成员参加省联社组织的业务骨干培训班。11 月 13 日本行组织战略澄清阶段培训；11 月 20 日组织本行开展战略澄清阶段实际操作培训；11 月 27 日组织本行战略训练营培训，以上的受训和培训，让全行职工了解流程银行建设的概念，理论和方法，流程银行建设是干什么，到底怎样做，对业务发展的作用，让全行员工从思想上有根本性地转变，流第 1 页 共 4 页程银行建设是今后发展的需要，是金融改革的必经之路，是企业做大做强的发展趋势。 3.11 月 29 日我行流程银行建设工作动员大会召开，标致我行流程银行建工作开始起动，一个月来，在行领导和同志们关心支持下，流程银行建设已进入战略澄清阶段，目前正在分析我行的内外部环境，我行发展的机遇和挑战，存在的优势和劣势，通过 swot 分析，找出原因，制定我行未来三年发展规划，明年元月份有望落地实施。 4.由合规部牵头审核，总行各部门对现行的各...
