下载后可任意编辑XXXX 有限公司与平安证券有限责任公司关于 XXXX 有限公司改制上市工作的一揽子协议第 1 页 共 5 页下载后可任意编辑第 2 页 共 5 页下载后可任意编辑本协议由下列各方于[ ]年[ ]月[ ]日于中国 XX 市订立:甲方：XXXX 有限公司住所：XXXXX法定代表人：XXX乙方: 平安证券有限责任公司住所：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦法定代表人：叶黎成鉴于：1. 甲方系在中华人民共和国境内根据《中华人民共和国公司法》依法成立并有效存续的有限责任公司，拟改制设立股份公司并在中国境内申请公开发行股票并上市。2. 乙方系在中华人民共和国境内根据《中华人民共和国公司法》依法成立的有限责任公司，为从事企业重组咨询、证券发行上市的承销与保荐及证券交易的专业机构，具备担任证券发行上市之辅导机构、主承销商暨保荐机构的资格。3. 甲方拟聘请乙方担任其改制工作的财务顾问和首次公开发行的辅导机构及保荐机构，乙方拟接受其聘请。甲、 乙双方在平等互利的基础上，经友好协商，达成本协议。第一条 关于改制工作 1.1 甲乙双方约定由乙方担任甲方改制设立股份公司工作的财务顾问。1.2 作为甲方本次改制的财务顾问，乙方指定 XXX X 人负责甲方本次改制的财务顾问工作，其中项目负责人 XXX。乙方应保持项目人员的相对稳定，如乙方根据工作需要更换项目人员，需要征求甲方意见，经甲方同意后方可进行更换。甲方有权视情况调整项目小组成员。乙方的主要工作内容和责任是：对甲方进行全面的尽职调查并设计科学、合理和可行的改制重组方案，组织和协调其他中介机构的工作，协助甲方与当地政府及相关主管部门的沟通，协助甲方制作有关改制重组的文件等。甲方应积极配合乙方的工作。乙方提供本次财务顾问工作收取的服务费用为 XX 万元。甲方向乙方提供必要的办公场所和办公设施，差旅费和食宿费用由乙方自理。双方具体的权利和义务以及费用的支付方式由双方签订《财务顾问协议》予以明确约定。第二条 关于首次公开发行辅导工作 2.1 甲乙双方约定由乙方担任甲方首次公开发行股票的辅导机构。2.2 甲方在辅导过程中应积极配合乙方的辅导工作；乙方应按中国证监会的相关规定开展辅导工作，根据勤勉尽责、诚实守信的原则作好辅导工作，保证辅导工作的有效性和完整性。乙方提供辅导服务不再收取费用。双方具体的权利和义务由双方签订《辅导协议》予以明确约定。第三条 关于首次公开发行承销及保荐工作3.1 甲...
