document.onselectstart=null 一、单选题 1、《金融机构客户身份识到和客户身份资料及交易记录保存管理办法》是由哪个机构制定的? （A）* • A.中国人民银行、银监会、证监会、保监会 • B.中国人民银行 • C.全国人大 • D.司法机关 2.当前我国反洗钱的被监管主体是:（C）* • A.金融机构 • B.特定非金融机构 • C.金融机构和特定非金融机构 • D.金融机构和非金融机构 3.根据客户的风险等级，对营业部洗钱风险等级为高的客户或者账户，至少每（B）进行一次审核。 • A.3 个月 • B.半年 • C.9 个月 • D.一年 4.反洗钱调查的基本原则不包括：（C） • A.合法原则 • B.合理原则 • C.公开原则 • D.效率原则 5.业务部门提交可疑交易报告后，应当对相关客户、账户及交易进行持续监测，仍不能排除洗钱、恐怖融资或其他犯罪活动嫌疑，且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的，应当自上一次提交可疑交易报告之日起每（B）个月提交一次接续报告。 • A.1 个月 • B. 3 个月 • C. 6 个月 • D. 12 个月 6.根据《反洗钱法》的规定，临时冻结的期限为：（B）* • A.24 小时 • B.48 小时 • C.二个工作日 • D.三个工作日 7.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(人民银行2017 年第3 号)是什么时间正式实施的?（C）* • A.2016 年12 月28 日 • B.2017 年1 月1 日 • C.2017 年7 月1 日 • D.2017 年12 月31 日 8.各总部、分支机构应按照反洗钱要求妥善保存反洗钱工作档案，保存期限应不少于：（C）。* • A. 3 年 • B. 4 年 • C. 5 年 • D. 20 年 9.客户风险等级划分工作应与客户身份识别工作同时进行，初次建立业务关系客户的风险等级划分完成时间最迟不得超过与客户业务关系建立后个（B）工作日。* • A.5 • B.10 • C.3 • D.15 10.金融机构应当将以下哪种情况报告当地中国人民银行分支机构?（B）* • A.可疑交易 • B.有合理理由认为交易或者客户与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的 • C.大额交易 • D.怀疑客户属于美国制裁名单 11.对可疑交易标准进行明确规定的是: （B）* • A.《金融机构反洗钱规定»(中国人民银行令2006 年第1 号发布)》 • B.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》 • C.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》 • D.《...
