上海期货法律法规学习方法期货从业人员管理办法考试试题

下载后可任意编辑上海期货法律法规学习方法期货从业人员管理办法考试试题下载后可任意编辑 上海《期货法律法规》学习方法：期货从业人员管理办法考试试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参加股指期货交易的决策机制和操作流程，决策机制是（）。A．决策之前的预测结果B．决策的主体和决策程序C．决策的备选方案D．决策的客体、决策的主体、决策的方案 2、不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是（）。A．具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 5 年以上经验，或者具有相关学科教学、讨论的高级职称B．具有大专以上学历C．经过中国证监会认可的资质测试D．有履行职责所必须的时间和精力3、客户在期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责任。A．该客户的保证金B．期货交易所的自有资金C．期货交易所的风险准备金D．期货交易公司的储备金 4、证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格，申请日前（）的风险监管指标持续符合规定的标准。A．1 个月B．2 个月C．3 个月D．4 个月5、（）是要求在某一时间段内执行的指令。A．停止限价指令 B．取消指令 C．限价指令 D．限时指令 6、由于客户未能在期货公司统一规定的时间内及时追加保证金，期货公司将该客户的期货合约强行平仓，由此产生的费用应当由（）负担。A．客户B．期货公司C．期货交易所D．中国证监会 下载后可任意编辑7、某套利者使用套利限价指令： “买入 9 月份大豆期货合约，卖出 7 月份大豆期货合约，价差 150 元/吨”，则下列最优报价情况满足指令执行条件的有__。A．7 月份合约 4 350 元/吨，9 月份合约 4450 元/吨B．7 月份合约 4050 元/吨，9 月份合约 4 000 元/吨C．7 月份合约 4 000 元/吨，9 月份合约 4 200 元/吨D．7 月份合约 4 300 元/吨，9 月份合约 4450 元/吨 8、认为金融市场中的价格包含了一切信息，因而在任何时间的证券或期货价格均能够看作为价值的最优估量A：有效市场假说B：行为金融学理论C：随机走势理论D：套利定价理论 9、根据交易标的期货能够划分为商品期货和金融期货，以下属于金融期货的是__。A．农产品期货B．有色金属期货C．能源期货D．国债期货 10、...