下载后可任意编辑保险经纪公司客户书面档案管理标准暂行12024 年 4 月 19 日下载后可任意编辑江泰保险经纪有限公司文件华东客户服务中心文件编号：江泰华东（03）发006 号客户书面档案管理标准（试行）第一章 总 则第一条 为提高客户书面档案的处理效率与品质，使客户书面档案的管理工作做到标准化、法律规范化和有序化，为公司的进展提供服务保证，特制定本管理标准
第二条 客户书面档案指各部门在为客户提供保险/再保险安排、索赔协助或提供具体风险管理服务中形成的各种有保存价值的书面文件资料
第三条 客户书面档案应完整反映业务及索赔进展的全过程，分为资料卷、业务档案、往来卷和索赔档案四大部分
第三条 自与客户开始业务联系起，即应妥善保存所有的客户及往来资料
在获得客户签署的授权委托书，或无授权委托书但已实施风险管理或保险经纪服务，或双方已开始实质性接触时开32024 年 4 月 19 日下载后可任意编辑始建立客户书面档案
第四条 客户书面档案的建档责任人为各业务的实际经办人员，客户书面档案检查工作由客户服务部负责
客户书面档案中的资料卷和往来卷由各经办人员保存，业务档案与索赔档案由客户服务统一归档保存
第二章建档要求第五条 基本内容要求一、客户书面档案分为资料卷、业务档案、往来卷和索赔档案四大部分，其中业务档案分为非寿险业务、寿险业务、再保险业务及咨询服务业务档案，索赔档案分为非寿险索赔及寿险索赔档案
二、资料卷应包括客户公司/产品简介，资产规模，历年保单，历年重大事故记录等
业务档案应包括客户对询价结果书面确认、保险公司对经纪人佣金比例的书面确认、出单指令、保险单/保费发票复印件、客户或保险公司对保险单/保险发票等重要文件的签收回执、授权委托书/协议书复印件等
往来卷应包括业务联系记录、往来传真、保险建议/方案、42024 年 4 月 19 日下载后可任意编辑保险询价单、询价分析
