广州股权交易中心会员管理规则（试行） 第一章 总则 第一条 为规范广州股权交易中心会员管理，根据广州股权交易中心《广州股权交易中心非上市股份有限公司股份转让业务暂行管理办法》、《广州股权交易中心有限责任公司股权转让业务暂行管理办法》等有关规定，制定本规则。 第二条 会员参与广州股权交易中心股份及股权转让业务，包括推荐挂牌、增资及其他相关业务，应遵守法律法规、政策性规定和广州股权交易中心相关业务规则，诚实守信，规范运作，接受广州股权交易中心管理。 第二章 会员资格及管理 第三条 申请成为广州股权交易中心会员，应同时具备下列基本条件： （一）依法设立的机构或组织； （二）具有良好的信誉和经营业绩； （三）认可并遵照执行广州股权交易中心业务规则，按规定缴纳有关费用； （四）最近二十四个月不存在重大违法违规行为，且未受到监管部门或其他部门的行政处罚； （五）广州股权交易中心要求的其他条件。 第四条 广州股权交易中心会员分为推荐机构会员、专业服务机构会员和自营会员。 第五条 申请成为推荐机构会员，除应具备本规则第三条所规定的基本条件外，还必须为经国家金融管理部门依法批准设立的证券公司、银行等金融机构或经广州股权交易中心认定的投资机构，并同时具备下列条件： （一）最近一期末经审计机构确认的净资产不少于人民币1000 万元； （二）最近一年度或一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告； （三）具有开展企业挂牌上市、投资咨询或资信调查等尽职调查相关工作经验； （四）具有财务、法律、行业分析等方面的专业人员； （五）广州股权交易中心要求的其他条件。 第六条 申请成为专业服务机构会员，除应具备本规则第三条所规定的基本条件外，还必须具备下列条件之一： （一）经国家金融管理部门依法批准设立的，具有证券经纪业务资格的证券公司； （二）经国家金融管理部门依法批准设立的银行； （三）依法成立的律师事务所、会计师事务所或资产评估事务所; （四）经广州股权交易中心认可的其他专业服务机构。 第七条 申请成为自营会员，除应具备本规则第三条所规定的基本条件外，还必须具备以下条件之一： （一）经有关金融监管部门批准设立的金融机构； （二）注册资本不低于人民币1 0 0 0 万元的企业法人； （三）合伙人认缴出资总额不低于人民币5 0 0 0 万元，实缴出资总额不低于人民币1 0 0 0 万...
