点趣乐考网-２020年期货从业考试《期货法律法规》考试卷一、单选题1.下列属于会员制期货交易所理事长职权的是()。A.决定设立专门委员会B．主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作C.决定对违规行为的纪律处分D.审议总经理提出的财务预算方案2.期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中,应该至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时间在（)年以上。A．5B.4C.3D.23．首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向（)提出整改意见。A．董事长B.监事会C．总经理或者相关负责人D.期货公司4.期货公司申请金融期货结算业务资格,近（)年内应未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。A.３B.4C．2D.1５.证券公司从事介绍业务,与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包括(）。A.介绍业务的范围Ｂ.执行期货保证金安全存管制度的措施C.报酬支付及相关费用的分担方式D.为客户提供融资的利率约定６.期货公司应当保留书面风险监管报表,该报表的保存期限应当不少于()。A.3年Ｂ．5年C.7年D．１0年7。证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（)制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A.协助开户B.风险控制C.业务隔离D.内部控制8.期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在(）内拒绝受理其从业资格申请。A.１年B.2年C．3年D.５年9．在我国,依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的机构是()。Ａ.中国期货业协会Ｂ.期货交易所C.中国证监会及其派出机构D．商务部１0.根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司的净资本不得低于人民币()。A.１０0０万元B.1５００万元C.30０0万元D.３５00万元二、多选题1.期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备的基本条件有()。A．取得金融期货经纪业务资格B.具有从事金融期货结算业务的详细计划C.具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员D.高级管理人员近３年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录2.期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有()。A.净资本不得低于客户权益总额的8%B.净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%Ｃ.流动资产与流动负债的比例不得低于１00%Ｄ．负债与净资产的比例不得高于１5０%3．下列关于非结算会员对交易结算报告确认的表述中,正确的有()。Ａ.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的,应当在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议B.非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认,也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认C.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的,应当在结算协议约定的时间内口头向全面结算会员期货公司提出异议Ｄ.非结算会员对交易结算报告的内容无异议的,应当按照依法签订的结算协议约定的方式确认4.期货公司应当按照()等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。A．可回收性B.分类Ｃ.流动性D．账龄5.全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的,应当符合（)的有关规定。A.中国证监会Ｂ.中国银监会Ｃ.期货交易所D.中国期货业协会６．证券公司申请介绍业务资格，应当符合的风险控制指标标准有()。A.净资产不低于２0亿元B.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的1０%,但因证券公司发债提供的反担保除外Ｃ．流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%7.《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务,这主要表现在()。A．从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务B.从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况C.从业人员对投资者了解交易情况等合理的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复D.从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务D.净资本不低于净资产的7０%8．证券公司为期货公司提供中间介绍业务时应当制定并有效执行的...
