考试1 上午考试题 专题 题号 分值 职业道德与执业操作准则 1 -1 8 2 7 定量分析 1 9 -3 2 2 1 经济分析 3 3 -4 4 1 8 财务报表分析 4 5 -7 8 5 1 投资组合管理 7 9 -8 4 9 资产评估 8 5 -1 2 0 5 4 总计 1 8 0 答案在考试1部分的结尾 试题1 上午试卷 职业道德与执业操作准则 1. 邱豪在一份研究报告里建议“XYZ公司应当是所有投机性投资组合的一部分，基于这家公司将很快与一家大型航空公司签署一份合并协议” 邱豪给出的这个建议是基于对 XYZ公司的分析，而不是根据任何一家公司的合并声明。邱豪是否违反了职业行为准则？ a. 没有 b. 是，由于没有区分事实和观点。 c. 是，因为他的建议没有合理的基础。 2. 一位基金经理在向其客户配置热门新股时，优先于其哥哥的账户。在她哥哥的账户中她并没有受益权。该经理是否违反了职业行为准则？ a. 否。 b. 是。因为同时管理其他客户的账户和家庭成员的账户存在利益冲突。 c. 是。同管理其他客户的账户一样，她对其哥哥的账户也有信托责任。 3.一家投资公司新雇佣的初级分析员刚刚购买了豪华轿车并加入了市中心的高级俱乐部。该分析师的主管通过同事的投诉而对此进行调查，并发现在公司将某些股票列入购买建议之前，他已先购买来了多种。该公司的调研受很多投资者的尊重并且有众多的追随者。当买进的建议公布之后，股票的走势在头 5天的表现非常突出。该分析师违反了“守则”和“准则”中的哪一个条款？ 重大未公开消息 交易的优先权 a. 是 否 b. 否 是 c. 是 是 4.一位分析师在午餐时间向同公司的基金经理陈述了他所追踪那家公司的负面消息，并指出他将很快降低该公司的股票评级。在当天的午餐结束后该分析师便公布了他的报告和给出了卖出建议。第二天，股市一开盘该公司交易部门的主管便抛售该股票的多头仓位和停止买入，尽管内部控制部门禁止基金经理关闭任何客户的仓位。该公司交易部门的主管违反了“守则”和“准则”中的下列哪一项？ 合理依据 交易优先权 a. 否 否 b. 否 是 c. 是 是 5.一位银行职员将他的名片递给一位客户，并将其介绍给投资部门的特别基金经理。如果该客户投资该投资部门，这位职员就会从投资部门获得一笔佣金。尽管投资部门与银行都是独立的公司，但它们都属银行控股公司所拥有。投资部门和银行都没有披露报酬协议。银行与投资部门的这种关系违反了“守则”和“准则”中的那...
