公司内部控制规范合同管理(2011年最新修订版)

第4 部分 公司内部控制规范——合同管理 4 ．1 岗位责任与授权批准制度 4 ．1 ．1 合同岗位责任制度 内控制度名称 合同岗位责任制度 执行部门 内控制度编号 监督部门 制度受控状态 生效日期 第1 章 总则 第1 条 目的 为对合同实施内部控制，确保合同的拟定、审批与执行分开，并互相制约与监督，特制定本制度。 第2 条 适用范围 本制度适用于公司中与合同管理有关的岗位及职责权限的设置。 第2 章 岗位设置及主要职责 第3 条 合同业务岗位的设置 合同业务岗位至少应该包括法务部经理、各部门负责人、法律顾问、业务经办人员、财物人员、合同协议档案管理员及印章管理人员七个岗位。 第4 条 各岗位的主要职责 1 ．法务部经理的主要职责 （1 ）审核公司合同管理制度。 （2 ）参与重大合同的谈判。 （3 ）审核公司格式合同和各部门合同文本。 （4 ）审核公司合同台账和有关合同纠纷的法律诉讼文件。 2 ．各部门负责人的主要职责 （1 ）协助拟定主营业务格式合同。 （2 ）监督本部门合同的签订及履行情况。 （3 ）负责超出业务经办人员权限的合同谈判。 （4 ）草拟与本部门业务相关的合同文本内容。 （5 ）初审业务经办人员与对方拟定的合同条款。 3 ．法律顾问的主要职责 （1 ）负责合同纠纷的仲裁及诉讼活动。 （2 ）参与法律关系复杂的合同谈判。 （3 ）协助各部门处理合同中的纠纷。 （4 ）查证拟签约对象的合法身份及法律资格。 （5 ）监督、指导各部门起草及修订合同文本。 （6 ）协助业务经办人员依法签订、变更和解除合同。 （7 ）审查业务经办人员与对方拟定的合同具体条款及合同协议履行情况。 （8 ）草拟公司合同管理制度、公司主营业务格式合同和公司重大或特殊合同。 4 ．业务经办人员的主要职责 （1 ）对拟签约对象进行资格调查。 （2 ）定期汇报合同的履行情况。 （3 ）办理合同变更、清结手续。 （4 ）在授权委托的范围内签订合同。 （5 ）与合同协议对方协商解决合同纠纷。 （6 ）与合同协议对方商讨合同条款，负责拟定合同。 5 ．财务人员的主要职责 （1 ）调查拟签约对象的资信状况。 （2 ）按照合同协议约定条款收付款项。 （3 ）按照合同协议约定条款办理财务手续。 （4 ）按照合同协议约定条款履行赔偿责任。 6 ．合同档案管理员的主要职责 （1 ）设置公司合同台账。 （2 ）建立和保管合同档案。 7 ．印章管理人...