1 第五章 证券经纪与交易 柜 台 市 场 公 开 发 行 而 未 能 在 交 易 所 上 市 的 证 券 的 交 易 场 所 集 中 性 市 场 银 行 间 债 券 市 场 证 券 做 市 商 ： 由 具 备 一 定 实 力 和 信 誉 的 证 券 经 营 法 人 作 为 特 许 交 易 商 ， 运 用 自 己 的 账 户 从 事 证券 买 卖 ， 通 过 不 断 向 公 众 投 资 者 报 出 某 些 特 定 证 券 的 买 卖 价 格 ， 并 在 该 价 位 上 接 受 公 众 投 资 者的 买 卖 要 求 ， 以 其 自 有 资 金 和 证 券 与 投 资 者 进 行 证 券 交 易 ， 借 以 维 持 着 证 券 价 格 的 稳 定 性 和 市场 的 流 动 性 。 一 、 不 定 项 选 择 题 证 券 经 纪 业 务 可 分 为 AC 。 A 柜 台 代 理 买 卖 B 现 货 交 易 C 证 券 交 易 所 代 理 买 卖 D 远 期 交 易 受 理 投 资 者 委 托 ， 代 理 证 券 买 卖 的 程 序 包 括 ABCD 。 A 开 设 账 户 阶 段 B 委 托 买 卖 阶 段 C 竞 价 成 交 阶 段 D 证 券 结 算 阶 段 证 券 交 易 结 算 资 金 账 户 主 要 分 为 BD 两 种 。 A 证 券 账 户 B 保 证 金 账 户 C 结 算 账 户 D 现 金 账 户 我 国 证 券 经 纪 业 务 的 新动 向 包 括 ABD 。 A 开 拓网上 交 易 业 务 B 提供理 财顾问服务 C 提供私人 银 行 服务 D 推行 规范的 经 纪 人 制度 证 券 交 易 的 风险主 要 有 ABC 。 A 体制风险 B 信 用 风险 C 市 场 风险 D 流 动 性 风险 下列可 以 参与 经 纪 业 务 的 机构或单位 有 ABCD 。 A 券 商 B 证 券 交 易 所 C 资 金 清算 中 心 D 证 券 投 资 咨询公 司 做 市 商 制度的 风险包 括 ABD 。 A 存货 价 格 风险 B 流 动 性 风险 C 制度风险 D 信 息不 对称风险 二、 判断 题 证 券 交 易 所 市 场 ， 又称“场 内交 易 市 场 ”， 是指在 一 定 的 场 所 、 一 定 的 时间 ， 按一 定 的 规则集 中买 卖 已发 行 证 券 而 形成 的 市 场 。（ √ ...
