崇义章源钨业股份有限公司 关于内部控制制度的自我评价报告 崇义章源钨业股份有限公司(以下简称“本公司”)根据《公司法》、《证券法》、《会计法》、《企业内部控制基本规范》等有关法律和法规的要求制定了公司的内部控制制度，经本公司全体员工共同努力，在生产经营、投资、人事、信息、质量及行政等方面已逐步建立健全了有效的内部控制制度，对各管理层在内部控制系统的职责和地位明确化和标准化，以保证内部控制的有效性和企业经营目标的实现。本公司关于内部控制制度完整性、合理性和有效性的自我评价报告如下： 一、控制环境 本公司作为拟发行上市的股份有限公司，本着规范运作、持续发展的基本思想，在组织结构、风险理念、经营风格和人事管理等方面积极创造良好的控制环境，主要表现在以下几个方面： (一) 经营理念和经营宗旨 本公司以“安全、和谐、高效、创新”为企业方针，以“利用资源、依靠科 技 、以人为本、诚信至 上”为经营理念，“以质量为基础 ，以科 技 为手 段 ，以不 断 满 足 顾 客 的需 求为己 任 ，为创建世 界一流 的钨企业努力奋 斗 ”的经营宗旨，展开 各项 经营活 动 。 (二 ) 组织结构及各部门 的运作 1． 本公司组织结构如下图 所 示 ： 销售部 生产计划部 机电部 环境保护部 基建部安全监察部 矿山部 各生产分厂 进出口部 财务部 财务总监 经营副总 总经理 研发中心 信息中心 公司办公室 人力资源部 市场部 董事会秘书 行政副总 质量及技术副总 生产副总 质量管理部 战略委员会 薪酬与考核委员提名委员会 审计委员会 审计监察部 股东大会 董事会 监事会 2．公司法人治理 本公司作为一家拟上市公司，已经按《公司法》、证监会的相关法规要求建立了股东大会、董事会、监事会以及在董事会领导下的经营班子，为保证“三会”有效运作，公司制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《董事会秘书工作制度》、《总经理工作细则》等制度、使不同层次的管理制度有效进行。 3．本公司独立性情况 在资产方面，本公司和控股股东及其控制的企业相互独立，本公司控股股东和其他股东及控股股东控制的企业没有占有本公司资产，本公司也没有依靠控股股东和其他股东资产进行经营的情况；在人员方面，本公司已建立了独立的组织结构并配备了相应的人员，不存在“一套班子，两块牌子”的情况；在财务方面，本公司已建立了独立...
