2014-06-10 实施业管理有限公司发布管理有限公司企业标准全面风险管理控制规范Comprehensiveriskmanagementcontrolspecification2014-05-20 发布11 范围 32 规范性引用文件 33 术语及定义 34 编制依据 35 组织机构与职责 36 管理内容与要求 62本标准依据 GB/T1.1-2009 给出的规则起草。本标准由管理有限公司提出，并组织起草。本文件由审计监察部提出、归口和解释。本程序文件主要起草人：本程序文件第一审核人本程序文件第二审核人：本程序文件批准人：3全面风险管理控制规范1范围本制度适用于公司各层级的风险管理控制工作。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。中航物业管字[2012]6 号关于组建内部控制组织架构的通知3术语和定义本标准采用 GB/T19000—2008《质量管理体系基础和术语》给出的术语和定义，并使用下列缩略语：3.1风险是指将来可能会发生并对公司目标的实现具有负面影响的事项。3.2全面风险管理是指公司围绕总体经营目标，通过在公司管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系，包括风险管理策略、风险理财措施、风险管理的组织职能体系、风险管理信息系统和内部控制系统，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。4编制依据中央企业全面风险管理指引企业国有资产监督管理暂行条例中华人民共和国公司法深圳中航集团企业全面风险管理导引5组织机构与职责5.1风险管控组织机构5.1.1 公司全面风险管理控制（以下简称“风控”）组织架构的领导小组、推进工作办公室与内部控制组织保障体系一致，中航物业管字[2012]6 号关于组建内部控制组织架构的通知设定的组织架构系统同时履行风控的领导职责和实施职责，职责详见本程序文件。风控组织架构的领导小组和推进工作办公室统称“工作小组”。审计监察部作为公司风控的牵头部门，负责组织实施公司风控的具体工作。分支机构依据公司风控要求，建立本单位的风控体系。分支机构的风控体系建设工作接受工作小组及公司审计监察部的领导、监督检查。公司风控组织架构图如下：领导小组L推进丄 f晞公室|部门皿捋负贺人井龙机构凤撷体系（分支机题 550）（部门业新;凤宪tM（Jfc45.1.2 公司将风控的各项要求融入经营管理和业务流程中，建立风控三道防...
