深圳市万科物业管理有限公司作业指导文件编号VKWY7.5.1-J04-05名称顾问项目监察期管理办法页版本D/1第 1 页共 3页编制梁燕明更改梁燕明审核张跃敏批准张跃敏生效期2006 年 6 月25 日1.目的：保证监察期审核的效果，维护公司的顾问服务品牌。2.范围：适用于公司承接的顾问项目。3.职责：部门/岗位工作内容品质部负责监察期审核工作的总体安排。顾 问 经 营部审核的协调配合；每年制作《顾问监察审核节点计划表》及项目信息提交品质管理部。监 察 审 核人负责现场审核及报告编制。4.方法和过程:4.1 审核工作安排4.1.1 顾问项目人员撤出顾问项目后，顾问经营部收集委托方公司的项目进展、组织架构、主要负责人变动等相关信息，以及委托方对监察期间监督审核的时间安排、人员要求、监督审核次数、监督审核要求等事项。现场顾问期结束后一周内，顾问经营部根据以上信息内容调整《顾问监察审核节点计划表》经部门经理审批后发品质管理部备案。4.1.2 由品质管理部编制《顾问监察审核工作计划表》，经分管领导审批后，安排顾问监察期内的监督审核工作，顾问经营部协助品质管理部开展该项工作。4.1.3 品质管理部按审核计划，于审核前三天组织审核人员召开审核工作准备会，由顾问经营部详细介绍被审核方的基本情况、审核注意事项等内容。4.1.4 审核小组成员在专业方面应能相互补充，顾问经营部有责任对审核小组成员组成提出建议，第一次审核的小组成员中需有一名了解项目情况的人员参加。原则上，第一次审核的小组成员须有一名原顾问项目人员，最后一次审核须由公司总助及以上人员带队前往。4.2 审核前的注意事项4.2.1 审核小组成员审核前应了解当地法规，查阅现场顾问期间的工作报告以及上次监督审核报告，编制完善审核检查表。4.3 审核流程及注意事项4.3.1 审核首次会议：介绍审核组成员、审核目的、审核方式、审核计划、确定现场对接人。4.3.2 审核：验证上次整改事项落实情况，通过查阅文件、现场提问和现场查核的方式进行，对发现的问题予以录或拍照，及时与现场陪同人员口头沟通和确认，审核证据深圳市万科物业管理有限公司作业指导文件编号VKWY7.5.1-J04-05名称顾问项目监察期管理办法页版本D/1第 2 页共 3页编制梁燕明更改梁燕明审核张跃敏批准张跃敏生效期2006 年 6 月25 日要求清楚明确。4.3.3 审核中应遵守委托方管理制度，保守委托方商业机密，遇委托方不便提供的资料或不便开放的处所不必强求，审核报告中说明由...
