基金募集交易与登记丨信息披露基金的募集、交易与登记丨信息披露积土而为山，积水而为海。基金从业证书的取得，靠的是日积月累的学习和努力，每天积累一些知识，在考试中会发挥很大的作用，备战基金从业，小火苗和你一起努力!01、基金的合同生效基金募集期限届满，成功：① 封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的 80%以上，并且基金份额持有人人数达到 200 人以上；②开放式基金需满足募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集金额不少于 2 亿元人民币，基金份额持有人的人数不少于 200 人（考试角度：3 个）；③基金管理人应当自募集期限届满之日起 10 日内聘请法定验资机构验资。自收到验资之日起 10 日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续①发起式基金的基金生效不受上述条件的限制；②发起式基金是指基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于 1000 万元人民币，且持有期限不少于 3 年。举例：自己人自己买③发起式基金的基金合同生效 3 年后，若基金资产净值低于 2 亿元的，基金合同自动终止。发起资金的持有期限自该基金公开发售之日或者合同生效之日孰晚日起计算。基金募集期限届满，失败：① 以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；② 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。02、开放式基金的申购和赎回原则 1.股票基金、债券基金的申购和赎回原则(1)未知价交易原则。投资者在申购和赎回股票基金、债券基金时并不能即时获知买卖的成交价格。备注：金额买，份额在 T+2 日才知道(2)金额申购、份额赎回原则。股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请。2.货币市场基金的申购和赎回原则(1)确定价原则。货币市场基金申购和赎回基金份额价格以 1 元人民币为基准进行计算。(2)金额申购、份额赎回原则。货币市场基金申购以金额申请，赎回以份额申请。03、申购和赎回的费用及销售服务费04、ETF 与 LOF 的区别05、基金信息披露的禁止行为(1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(2)对证券投资业绩进行预测。(3)违规承诺收益或者承担损失。(4)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构。(5)登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推举性的文字。(6)中国证监会禁止的其他行为 06、基金招募说明书 1.基金运作方式：不同运...
