《证券登记结算管理办法》介绍中国证券登记结算有限责任公司2006.61目 录背景介绍第一章 总则第二章 证券登记结算机构第三章 证券账户管理第四章 证券的登记第五章 证券的托管和存管第六章 证券和资金的清算交收第七章 风险防范和交收违约处理第八章 附则学习《办法》的几点体会2背景介绍 一、《办法》出台的背景• 2006 年 4 月 12 日，中国证监会对外发布了《证券登记结算管理暂行办法》（以下简称《办法》）。 • 《办法》颁布前 ，证监会规章层面对证券登记结算业务的规定体现在《证券交易所管理办法》中。 3 • 2001 年 3 月中国证券登记结算公司（以下简称结算公司）成立后，证券交易所和证券登记结算公司在运作上相互独立。• 为适应这一新架构，中国证监会于 2001 年底起草了《办法》。结算公司、证券公司等市场主体积极参与了此后的修订过程。• 2005 年《证券法》修订后，根据《证券法》修订精神，证监会对《办法》草案进行了完善，于 2006 年 4 月 12 日正式对外发布。 4 二、《办法》颁布的重要意义• 《办法》夯实了证券登记结算体系的法律基础，有利于保障证券市场安全、高效运行。• 《办法》有助于解决当前证券登记结算体系面临一些深层次的问题。• 《办法》有利于从证券登记结算方面进一步支持证券市场的创新。5目 录背景介绍第一章 总则第二章 证券登记结算机构第三章 证券账户管理第四章 证券的登记第五章 证券的托管和存管第六章 证券和资金的清算交收第七章 风险防范和交收违约处理第八章 附则学习《办法》的几点体会6第一章 总则 一、概述– 《总则》部分规定了《办法》的适用范围、证券登记结算活动适用原则、证券登记结算机构的性质和业务运营方式等内容。– 体现了《证券法》第七章证券登记结算机构第 155 条、第 158 条等条款的精神。 7 二、证券登记结算机构：性质及其重要性 • 性质：是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人• 作为登记机构： 1684 只证券， 7400 万账户• 作为存管机构： 4.3 万亿市值• 作为结算机构：结算金额为 2.2 万亿元，净额为 2100 亿元• 公益性：系统的正常运转符合整个行业的利益• 重要性：是证券登记结算活动的枢纽，直接关系到证券市场的正常运转8 三、对行业自律管理的理解 （一）证券登记结算机构有权在征求参与人意见的基础上制定业务规则； （二）业务规则经证监会批...
