兴业银行全面合规管理体系建设的整体目标兴业银行开展全面合规管理体系项目建设的整体目标有二：一是构建一个“良规体系”.通过提炼业务和管理流程，识别并提示风险；同时,明确界定各机构及岗位的职责和接口，注重建立健全岗责体系，为杜绝违规行为打下基础。此外，通过构建动态调整机制，实现合规风险的监督、评价与纠正。二是构建一个合规管理信息工作平台。通过建立一个兼顾安全性、完整性、扩展性和易于维护的IT 信息管理平台，支持本行合规管理机制和内控体系的有效运转和持续改进。 兴业银行合规管理基本制度建设情况兴业银行仔细贯彻落实银监会发布的《商业银行合规风险管理指引》等监管规定要求，始终坚持合规经营，不断完善合规风险管理的制度框架,健全合规风险管理机制.2025 年，本行出台了全行合规管理的基本政策——《兴业银行合规管理制度》，对全行合规工作的基本原则、合规管理体制与架构、合规管理部门的职责和权利、合规管理部门与其他部门的关系、识别和管理合规风险的主要程序等进行了明确的规定，成为兴业银行合规风险管理的纲领性文件。此后，本行又出台了《兴业银行信访举报制度》，进一步健全了诚信举报体制，鼓舞员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为，并充分保护举报人.此外,本行还制定了《兴业银行违规行为处理办法》,严格对违规行为的责任认定与追究,注重提升对内外部规章制度的执行力。2025 年 3 月，《兴业银行全面风险管理战略》经本行第七届董事会第十次会议审议通过，《合规风险管理子战略》作为全面风险管理战略的重要组成部分被纳入到风险管理战略体系之中，旨在进一步完善本行合规管理长效机制，深化合规风险识别、评估及监测，持续做好案件风险防控，严格防范违规事件，确保本行依法合规经营.全面合规管理体系建设情况介绍为适应进展需要和满足监管要求，兴业银行在全行范围内开展了全面合规管理体系建设工作。全面合规管理体系以制度清理为切入点，根据商业银行内部控制要求,充分运用 RCSA 等合规风险识别评估分析管理工具,对兴业银行主要的业务、管理和支持保障活动流程进行梳理，并对合规风险进行识别和评估,形成合规管理体系文件。同时，开发了合规管理 IT 支持系统，为体系文件的持续改进及开展合规风险监测、评估和报告提供有力的支持。 在先后完成总行层面和上海、重庆两家试点分行的体系推广后，本行以“总体策划、分片推动、滚动实施、注重实效”为原则，将其余 30 余家分行分成四批...
