深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引目录第一章总则....................................................................2第二章公司治理结构............................................................3第一节独立性..............................................................3第二节股东大会............................................................4第三节董事会..............................................................6第四节监事会..............................................................8第三章董事、监事和高级管理人员管理............................................8第一节董事、监事和高级管理人员选聘........................................8第二节董事行为规范.......................................................12第三节董事长特别行为规范.................................................15第四节独立董事特别行为规范...............................................17第五节监事行为规范.......................................................19第六节高级管理人员行为规范...............................................20第七节董事、监事、高级管理人员的股份管理.................................21第四章控股股东和实际控制人行为规范...........................................26第五章公平信息披露...........................................................32第六章募集资金管理...........................................................35第七章内部控制...............................................................42第一节总体要求...........................................................42第二节对控股子公司的管理控制.............................................44第三节关联交易的内部控制.................................................45第四节对外担保的内部控制.................................................47第五节重大投资的内部控制.................................................49第六节信息披露的内部控制.................................................50第七节内部控制的检查和披露...............................................51第八章投资者关系管理.........................................................56第九章社会责任...............................................................59第十章附则...................................................................60深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引第一章总则1.1为了规范创业板上市公司(以下简称“上市公司”)的组织和行为，保护上市公司和投资者的合法权益，促进上市公司质量不断提高，推动创业板市场健康稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称《创业板上市规则》)，制定本指引。1.2本指引适用于股票在深圳证券交易所创业板上市的公司。1.3上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《创业板上市规则》、本指引和本所发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定(以下简称“本所其他相关规定”)，诚实守信，自觉接受本所和其他相关监管部门的监督管理。1.4上市公司应当根据国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《创业板上市规则》、本指引、本所其他相关规定和公司章程，建立规范的公司治理结构和健全的内部控制制度，完善股东大会、董事会、监事会议事规则和权力制衡机制，规范董事、监事、高级管理人员的行为及选聘任免，履行公平信息披露义务，积极承担社会责任，采取有效措施保护投资者特别是...
