公司固定收益业务管理制度一、总则为了规范公司固定收益业务的经营运作，防范债券经营风险，根据国家有关法律、法规，特制定本制度。（一）、公司的固定收益业务必须坚持规范、稳健的经营方针，在防范和控制风险的前提下，争取较好的经济效益。（二）、建立有序高效的运行机制，明确职责和程序，决策由上至下贯彻实施，意见由下至上反馈汇报，强化各层管理和风险控制。（三）、建立有效的制约和激励机制，提高债券业务人员的思想政治素质和业务水平，防范和控制风险。二、固定收益业务运行框架（一）、公司主管领导代表公司对固定收益业务进行指导和管理，固定收益总部负责人具体负责固定收益业务的日常管理，并向公司主管领导负责。（二）、主管领导负责核定固定收益业务经营规模，确定业务操作指导思想，作出重大投资项目决策，并对总体风险进行监控。（三）、财务管理总部负责固定收益业务的资金调拨、头寸清算及财务核算。（四）、固定收益总部的职责1、负责对国家宏观经济、金融市场、国债一、二级市场及企业债券的研究工作及新业务品种的开发，提出投资建议，按期提交研究报告。2、负责对债券的发行、承销工作。3、负责在授权范围内进行债券的现券、回购交易及相关业务的操作。三、债券营销业务（一）、经常性地对债券发行进行市场调研，分析市场情况变化，搜集与债券承销业务的有关规定和资料，保持与债券发行主管部门和业务机构的联系，掌握债券发行动态。（二）、做好与分销客户的联系服务工作，建立分销网络，第1页共5页提高债券承销能力。（三）、债券承销准备工作1、根据债券发行机构承销通知的要求，就债券预计发行条件和要求，拟发行债券的市场分析，公司拟承销金额、条件以及预计分销情况等经固定收益总部负责人审核并签署意见后向公司提出债券承销报告，报请主管领导批准。2、与分销机构、公司有关部门及时进行联系，对上述分销单位的分销数量进行统计，以便确定承销数量。3、根据公司批示，办理有关承销准备手续和授权文件，进行债券承销的前期准备工作。4、按照公司授权派出业务人员参加债券承销会议并由授权人代表公司签订承销协议。5、如果拟签订承销协议中的有关条件与公司主管领导批准或授权有所不同，应及时向固定收益总部负责人及公司主管领导报告。（四）、市场营销部根据公司的批示签订债券承销协议后，应及时就本期债券承销的最终条件、承销额、预计销售情况、销售安排和分销条件、预计包销余额等情况及由公司统筹协调的工作向固定收益总部负责人和公司主管领导汇报。（五）、分销组织与协调1、市场营销部要组织落实好债券分销工作，协调关系并做好以下工作：（1）场外分销（协议分销）：即由市场营销部代表公司与分销机构签订分销协议，并注明银行帐户及深、沪交易所的机构帐户，以便资金及相应债券的及时划拨入帐；（2）场内挂牌（网上分销）。由公司在深、沪交易所公开挂牌卖出。2、公司各分销部门必须认真组织销售所分销的债券，同时可组织柜台销售业务。3、分销机构不能完成分销额度或卖出的数量超过分销额度时，可由市场营销部协调调配或与公司其它分销机构进行调剂。（六）、债券发行跟踪管理第2页共5页1、对于由公司包销的债券余额，市场营销部应按公司资金管理规定，与公司财务部联系，提前办理资金调拨申请手续，经办人员应根据分销情况变化及时通知公司财务部门作相应的资金划拨调整。2、款项的划拨（1）各分销机构的债券分销款，无论其是否完成分销额，都必须按协议约定足额划入公司指定帐户；（2）公司债券承销款必须按规定足额向发行机构划拨；（3）及时办理分销手续费的划拨工作，落实承销手续费的到帐；（4）对债券分销遗留问题作出处理意见；（5）落实包销余额的登记托管工作。（七）、工作总结（1）债券承销结束10个工作日内，市场营销部应就本期债券发行情况及存在的问题进行工作总结，并上报公司主管领导。（2）及时将本期债券承销的完整资料形成项目档案作为固定收益总部资料登记存档。四、债券交易业务（一）、债券交易业务包括在深、沪证券交易所的债券现券交易和国债回购交易等。（二）、债券交易业务必须得到公司主管领导的授...
