第0页共22页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第0页共22页和兴证券经纪有限责任公司员工合规手册（试行）保密声明本《员工合规手册》为内部资料，其涉及的所有资料和信息为公司专有，属保密信息。任何员工未经公司书面许可不得以任何形式（包括复制、刊登、引用或提供等）将本手册的全部或部分内容直接或间接地用于公司以外的目的，也不得以任何方式直接或间接、全部或部分、口头或书面地披露给公司以外的任何个人或机构。目录第1页共22页第0页共22页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页共22页名词解释....................................................-2-基本规定....................................................-3-合规理念...............................................................................................................................................-3-合规目标...............................................................................................................................................-4-合规管理基本原则...............................................................................................................................-4-合规管理组织架构...............................................................................................................................-5-合规职责....................................................-6-董事会...................................................................................................................................................-6-监事会...................................................................................................................................................-7-高级管理层...........................................................................................................................................-7-各部门、各分支机构...........................................................................................................................-8-全体员工...............................................................................................................................................-8-合规管理组织................................................-9-合规总监...............................................................................................................................................-9-合规管理部门.....................................................................................................................................-11-合规联系人.........................................................................................................................................-12-合规制度...................................................-14-公司合规管理制度.............................................................................................................................-14-员工职业规范.....................................................................................................................................-14-员工职业道德.....................................................................................................................................-14-证券从业人员行为准则（八要十不准）.........................................................................................-15-业务规范...........................................................................................................
