银河基金管理有限公司筹建申请材料之八内部机构设置及职能银河基金管理有限公司内部机构设置及职能第1页共11页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页共11页一、公司内部机构设置图公司内部机构设置图综合管理部基金管理部市场开发部基金营运部中央交易室研究发展部总经理合规审查与风险控制委员会投资决策委员会监察部信息技术部董事会薪酬委员会资格审核委员会督察员办公室第2页共11页第1页共11页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第2页共11页二、内部各机构的职能董事会对股东会负责，行使以下权利：（一）负责召集股东会会议，并向股东会报告工作；（二）执行股东会的决议；（三）根据合理、有效原则，对董事长、董事会下设机构、总经理进行授权，并监督检查其工作；（四）决定公司的重大经营发展计划和公司自有资金的重大投资方案；（五）拟订公司的年度财务预算方案、决算方案；（六）拟订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（七）拟订公司增加或者减少注册资本的方案；（八）拟订公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算方案，决定公司分公司的设置、撤消或变更方案；（九）审定公司内部管理机构设置和基本管理制度；（十）决定发起和管理基金；（十一）聘任或者解聘公司总经理、督察员，并决定其报酬事项；根据总经理的提名，聘任或者解聘公司副总经理，并决定其报酬事项。公司董事会聘任或者解聘高级管理人员须报中国证监会核准；（十二）聘请或更换会计师事务所，并报中国证监会备案；（十三）审查公司的关联交易；（十四）基金经理的任免；（十五）决定董事会下设专门委员会的人员组成；（十六）决定公司租用基金专用交易席位等事项；（十七）拟订公司章程修订案并报股东会审议；（十八）股东会及本章程赋予的其他职责。董事会下设合规审查与风险控制委员会、资格审核委员会、薪酬委员会。董事会第3页共11页第2页共11页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第3页共11页董事长的工作职责：（一）主持股东会会议；（二）召集、主持董事会会议；（三）监督董事会决议的实施情况；（四）向董事会提名总经理及督察员人选；（五）在董事会会议闭会期间，根据董事会授权代表董事会对公司运用公司自有资金及基金资产的合法合规性进行监督；（六）协调董事会下设机构工作，发现问题及时提出意见或采取措施；（七）签署公司重要合同和其他重要文件，或出具授权委托书委托其代表签署该等文件；（八）董事会授权的其他职权。合规审查与风险控制委员会由三名董事组成，其中至少一名为独立董事，各专门委员会召集人由独立董事担任。合规审查与风险控制委员会根据董事会授权，行使下列职责：（一）检查公司遵守有关法律、法规及本章程规定的情况；（二）审查公司的关联交易行为；（三）拟订公司的风险管理战略和风险管理政策；（四）检查公司内部风险控制情况；（五）董事会赋予的其他职责。合规审查与风险控制委员会下设督察员办公室，督察员列席合规审查与风险控制委员会会议。董事长合规审查与风险控制委员会资格审核委员会第4页共11页第3页共11页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第4页共11页资格审核委员会由三名董事组成，其中至少一名为独立董事，各专门委员会召集人由独立董事担任。（一）资格审核委员会根据董事会授权，行使下列职责：（二）研究分析董事会的构成情况，拟订董事的选择标准和程序；（三）负责对公司的股东、董事、高级管理人员等人选的资格进行形式审查；（四）负责将符合条件的侯选股东、董事提交董事会，由董事会提请股东会表决,负责将符合条件的候选公司高级管理人员提交董事会批准；（五）董事会赋予的其他职责。薪酬委员会由三名董事组成，其中至少一名为独立董事，各专门委员会召集人由独立董事担任。薪酬委员会根据董事会授权，行使下列职责：（一）拟订公司董事、监事的薪酬政策，并提请股东会审批；（二）拟订公司及高级管理人员的薪酬政策，并提请董事会审批；（三）拟订对公司董事、公司及高级管理人员的绩效评价方案，并进行考...
