县卫生局双险双控工作方案为贯彻落实县纪委《关于进一步加强廉政风险和执法风险防控管理的实施意见》精神，扎实推进廉政风险和执法风险防控管理工作（以下简称“双险双控”工作），现结合卫生系统实际，制定本实施方案。一、指导思想任务目标及基本原则（一）指导思想。加强廉政风险和执法风险防控管理，要坚持从公共权力的运行领域、重点岗位和关键环节入手，排查廉政风险和执法风险，改进监管方式，健全内控机制，构筑制度风险，实现超前预防、全程监管、预警防控，从源头上防治腐败，促进党员干部廉洁从政，推动卫生系统特色惩治和预防腐败体系建设，为我县经济和社会各项事业快速健康发展创造良好的内部环境。（二）任务目标防范权力腐败，坚持关口前移，注重从源头上做好事前防范，切实做到制度管人、靠制度办事，最终建设风清气正、民主决策的廉政环境和令行禁止、阳光公开的执法环境。（三）基本原则“双险双控”工作坚持教育、制度、监督并重的原则；决策权、执行权和监督权既互相协调、又相互制约的原则；自我防范、专业防范与社会防范相结合的原则；廉政与行政执法相统一的原则；突出重点、整体推进、细化分解责任，积极稳妥实施的原则。二、方法步骤卫生系统各级各部门要借鉴先进单位经验，紧密结合实际，围绕监督和制约权力运行，全面梳理和排查岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能引发廉政风险和执法风险的问题，通过评估风险等级，加强风险预警、制定防控措施、强化监督检查等手段，进一步规范程序流程，完善防控机制，到2012年底，进一步建立健全体制机制，形成覆盖全系统各单位、所有岗位的“双险双控”工作管理网络。第1页共6页“双险双控”工作共分四个阶段。（一）宣传发动阶段（3月31-4月17四）各单位各部门把开展“双险双控”工作，建立“双险双控”体系作为惩防体系建设的重要内容，按照党风廉政建设责任制的要求，主要领导要切实负起领导责任，加强对“双险双控”工作的领导，定期分析研究，安排部署工作。要建立“双险双控”工作领导小组及办公室，负责整体工作的组织协调和具体实施。通过召开动员会、学习文件、组织讨论等活动，切实提高干部职工认真查找风险、自觉防范风险的积极性和主动性。（二）组织排查阶段（4月18日-5月18日）1.排查准备阶段。卫生系统各部门要按照职权法定、权责一致的要求，全面清理和确定岗位职责，摸清权利底数，搞好系统梳理，编制“职权目录”、绘制权力运行外部流程图，同时在本单位进行公示，为搞好风险排查做好前期准备。2.查找风险点。要重点围绕决策权、行政审批权、行政执法权、干部人事权、财务管理权，对每个单位、每个内设机构、每个岗位的职责定位、法定权限和工作流程，采取岗位互查、不同岗位互查、领导帮助查和集体排查等方法，认真查找岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等四类风险。岗位职责风险，是指由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的因素；业务流程风险，是指由于工作程序和个人自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的因素；制度机制风险，是指由于缺乏工作制度及工作时限、标准、质量等明确规定，可能导致行政行为失控的因素；外部环境风险，是指行业“潜规则”对岗位的干扰，生活圈和社交圈对个人的不利影响等因素。根据查找的风险点，填制风险点自查表，并进行公示。3.界定风险点。（1）廉政风险点主要包括。由于不认真执行政治纪律和上级重大决策部署，导致上有政策、下有对策，有令不行、有禁不止而造成的政策风险；不认真执行民主集中制、不按决策程序办事而导致的决策风险；在履行岗位职责过程中，违反法律、第2页共6页法规和中央省市县廉洁自律规定而导致的廉政风险；不认真履行“一岗双责”，领导和监督职责履行不到位，造成本单位出现严重违法违纪问题的责任风险；以及在人事管理、财务管理、资产管理工作中，违反法律、法规和廉洁自律及其他规定，可能发生不廉洁行为的潜在风险。（2）执法风险点主要包括。在实施行政许可、行政征收、行政处罚、监督检查和采取强制措施等方面存在的潜在执法风险。①行政许可类风险点主要是主管和负...
