财务稽核部（合规经营部）合规经营主管职务说明书VIP免费

财务稽核部（合规经营部）合规经营主管职务说明书档案编号：一、基本资料1、职务名称：合规经营主管2、直接上级：分管副总裁3、所属部门：合规经营部4、薪金等级：5、薪金水平：6、辖管人数：7、定员人数：110、工作分析人员：11、分析日期：12、批准人：二、工作概要2.1岗位目的公司期货经纪行为的法律风险控制，公司权辖范围内的合同管理，对各分支机构经纪业务的合规稽查。2.2职务说明编号工作内容消耗时间1.标准经纪合同文本的拟订；2.修改、审查经纪业务中的合同；3.建立合同台帐、合同文本的备案；4.期货经纪合同执行的监督；5.对公司期货经纪行为中易产生风险的关键点进行严密监督与控制；6.不定期抽查客户的开户、销户手续的是否完备，出入金是否符合规定，交易指令是否真实可靠，是否存在超量下单或私自下单，是否存在全权委托行为，交易日报、月报是否及时签返，发现问题及时向领导汇报；7.定期检查各分支机构合规经营情况8.领导交办的其他工作。10、11、12、13、14、15、16、17、18、19、20、1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11、12、13、14、15、16、17、18、19、20、第2页共4页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第2页共4页2.3职务权责编号权限编号责任1、对部门工作的建议权；2、对期货经纪业务合规经营的检查指导权；3、对公司合规经营的建议权。、4、5、6、7、8、9、10、1、对认真检查公司经营行为的合规性负责；2、对合同文本的合法性、严密性负责；3、对合同文本资料的及时归档及完整性负责。4、5、6、7、8、9、10、三、任职要求3.1教育与培训最低学历小学初中高中职高中专技校大专本科硕士博士其他：所需专业主修专业：1、法律2、相关专业：1、经济2、所需培训科目1、项目管理培训2、法律法规培训；3、期货行业知识、业务知识培训；4、5、6、所需培训时间1、DA一个月以下2、AB一至三个月3、AC三至六个月4、D六个月至一年5、E一至两年6、F两年以上3.2经验与技能工作经历与经验1、法律工作5年以上2、年以上3、年以上4、年以上专业能力精通法律知识；了解期货业务；风险监控能力强；文字表达能力强。资历凭证1、律师资格证书2、3、4、一般能力领导能力3指导能力3激励能力4授权能力5创新能力4计划能力3资源分配5管理技能3组织人事5时间管理3人际关系2协调能力3群体技能4谈判能力2冲突管理2说服能力2公共关系3表达能力2公文写作2倾听敏感2信息管理2分析能力2判断能力2实施能力21、要求很高2、要求较高3、要求一般4、要求较低5、不做要求3.3个体特征第3页共4页第2页共4页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第3页共4页兴趣爱好项目：要求程度：很高较高一般较低很低很高较高一般较低很低很高较高一般较低很低很高较高一般较低很低个性特征项目：责任心要求程度：很高较高一般较低很低很高较高一般较低很低很高较高一般较低很低很高较高一般较低很低自然生理特征适应年龄：20岁以下21-25岁26-30岁31-35岁35-45岁45岁以上适应性别：男女男女皆可四、岗位关系职务关系可直接升迁的职位：部门经理可升迁至此的职位：可相互转换的职位：法律事务其他：内外沟通关系对内：与上级的沟通接受主管副总裁的口头、书面指导。同级沟通与各部门、各分支机构保持良好沟通与下级的沟通对外沟通：五、工作执行工作活动基本功能信息人物工作责任0风险控制1成本控制2指导监督3内部协调4外部协调5工作结果6组织人事7法律责任8决策责任9其他0综合0指导0创造1调整1谈判1精密加工2分析2教育2操作控制3汇编3监督3驾驶操作4加工4转换4处理5复制5劝解5照料6比较6交谈示意6反馈回馈7服务7服务7掌握8接受指示、帮助设备运用电脑计算器电话扫描仪传真装订机复印机其他软件应用1、软件开发2、网络、系统维护3、专业软件使用4、网络工具、一般办公软件使用工编号关键业绩指标量化目标指标权重第4页共4页第3页共4页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第4页共4页作绩效标准1、2、3、4、5、6、六、工作环境与要求工作场所经常去国外、外埠出差因工作需要经常外出联系或商谈（本市）因工作需要与本市几个固定部门联络...