基金销售业务资格申请及信息备案相关表格VIP专享VIP免费

第1页共58页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页共58页基金销售业务资格申请及信息备案相关表格1、证券投资基金销售业务资格申请表2、基金销售机构基本信息表3、独立基金销售机构法人股东基本情况表4、独立基金销售机构自然人股东（合伙人）基本情况表5、主要分支机构及基金销售业务负责人信息表6、基金销售管理人员基本情况表7、基金销售网点及销售人员信息表8、基金销售信息管理平台功能自查表9、基金销售机构内部控制情况自查表10、独立基金销售机构重大变更事项备案表10a、独立基金销售机构重大变更事项备案表---新设分支机构10b、独立基金销售机构重大变更事项备案表---变更经营范围10c、独立基金销售机构重大变更事项备案表---注册资本或出资变更10d、独立基金销售机构重大变更事项备案表---股东或合伙人变更10e、独立基金销售机构重大变更事项备案表---高级管理人员变更10f、独立基金销售机构重大变更事项备案表---取得基金从业资格人员少于10人11、基金销售结算资金专用账户备案表12、基金销售机构选择基金销售支付结算机构的备案表13、基金销售支付结算机构备案表第2页共58页第1页共58页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第2页共58页附件1：组织机构代码：证券投资基金销售业务资格申请表销售机构名称（加盖印章）：填表日期：中国证券监督管理委员会2011年9月制第3页共58页第2页共58页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第3页共58页一、承诺函机构类型序号承诺事项承诺全部1本公司保证向中国证监会报送的所有申请材料真实、准确、完整、合规□商业银行2资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定□3最近三年内没有受到行政处罚或者刑事处罚□证券公司4净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定□5最近两年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为□6没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间□7最近三年内没有受到行政处罚或者刑事处罚□8没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项□证券投资咨询机构9最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为□10没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间□11最近三年内没有受到行政处罚或者刑事处罚□12没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项□独立基金销售机构13有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定□14没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项□15同意中国证监会对本机构合法合规、信贷情况等社会信用相关信息进行查核。□注：除承诺第1项外，商业银行还应承诺2、3项，证券公司还应承诺4-8项，证券投资咨询机构还应承诺9-12项，独立基金销售机构还应承诺13-15项。机构名称：（加盖公章）法定代表人：第4页共58页第3页共58页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第4页共58页日期：____年__月__日第5页共58页第4页共58页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第5页共58页二、基金销售资格申请报告1、申请日期（年月日）2、申请报告文号（）3、申请报告[上传附件]4、独立基金销售机构拟变更名称（）5、独立基金销售机构拟变更名称预先核准通知书复印件[上传附件]注：第4、5项仅适用于独立基金销售机构。三、机构基本信息1、组织机构代码（）2、组织机构代码证复印件[上传附件]3、营业执照注册号（）4、营业执照副本复印件[上传附件]5、主体资格许可证复印件[上传附件]注：（1）第5项仅适用于商业银行、证券公司、证券投资咨询机构；（2）第2、4、5项应当显示证件的正面全貌，清晰度不应小于1024x768。6、法定代表人（执行事务合伙人）（）7、注册地址（省）（市）（）8、主要经营活动地址（省）（市）（）9、联系人（）10、联系电话（）11、客服电话（）12、机构网站地址（）13、机构网站IP地址（）14、机构网站网络内容服务商（ICP）备案号（）15、是否有官方微博？□是□否...