第1页共53页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页共53页证券从业资格考试《发行与承销》练习题一：一、单选题1、证券公司应遵循内部（）原则，建立有关隔离制度。（2009年5月真题）A.保密性B.防火墙C.条块管理D.业务控制标准答案：b2、（）是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。A.中期票据B.证券公司短期融资券C.证券公司债券D.企业债券标准答案：c3、证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件中，注册资本不低于人民币（）亿元，净资本不低于人民币（）万元。A.2、3000B.1、3000C.2、5000D.1、5000标准答案：d4、凭证式国债承销团成员原则上不超过（）家。A.20第2页共53页第1页共53页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第2页共53页B.40C.60D.80标准答案：b5、下列情形中，不属于会导致中国证监会撤销保荐代表人资格的是（）。A.通过从事保荐业务谋取不正当利益B.内部控制制度未有效执行C.本人及其配偶持有发行人的股份D.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。标准答案：b6、保荐代表人张三自证券公司甲离职转至证券公司乙工作，两家证券公司均具有保荐机构资格，则（）应向中国证监会申请变更登记。A.张三B.证券公司甲C.证券公司乙D.证券公司甲或证券公司乙均可标准答案：c二、多选题7、（不定项选择）下列股票发行方式中，属于网下发行的有（）。A.有限量发行认购证方式B.无限量认购申请表摇号中签方式C.上网竞价方式D.上网发行资金申购第3页共53页第2页共53页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第3页共53页标准答案：a，b三、判断题8、我国目前的股票发行管理属于市场主导型，即注册制。（）对错标准答案：错误9、保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可在6个月内容不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。（2次）对错标准答案：错误10、经营单项证券承销与保荐业务的证券公司，注册资本最低限额为人民币5000万元。（一亿元）对错标准答案：错误证券从业资格考试《发行与承销》练习题二：一、单选题1、股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A.1/2B.1/3C.2/3D.全票标准答案：c2、股份有限公司董事会决议，必须经过（）半数通过。A.全体董事第4页共53页第3页共53页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第4页共53页B.全体出席会议的董事C.全体董事所代表的股份D.出席会议董事所代表的股份标准答案：a3、上市公司董事报酬的数额和方式由（）提出方案，报请（）决定。A.独立董事，董事会B.独立董事，股东大会C.董事会，股东大会D.监事会，股东大会标准答案：c4、根据我国《公司法》规定，董事会成员可以为（）人。A.2B.3C.4D.5标准答案：d5、股份有限公司的税后利润分配顺序是（）A.弥补亏损——法定公积金——任意公积金——分配给股东B.法定公积金——弥补亏损——任意公积金——分配给股东C.弥补亏损——任意公积金——法定公积金——分配给股东D.法定公积金——任意公积金——弥补亏损——分配给股东标准答案：a6、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。第5页共53页第4页共53页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第5页共53页A.100B.300C.500D.1000标准答案：c7、上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以（）通过A.临时决议B.普通决议C.特别决议D.一般决议标准答案：b二、多选题8、下列选项中，股份有限公司的股东大会职权的有（）。（不定项选择）A.修改公司章程B.审议批准利润分配方案和弥补亏损方案C.对增加或减少注册资本做出决议D.组织实施年度经营计划和投资方案标准答案：a，b，c，d9、有限责任公司和股份有限公司的差异体现在（）。（不定项选择）A.在成立条件和募集资金方式上有所不同B.股权转让难易程度不同C.股权证明形式不同D.公司治理简化程度不同;财务状况的公开程度不同第6页共53页第5页共53页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第6页共...
