第三章 经纪业务相关实务VIP免费

第1页共18页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页共18页单选题1.新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（）A、招标购买方式B、承销购买方式C、同一价购买方式D、支付购买方式2.根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。A、中国证券业协会B、证券交易所C、个人投资者D、符合中国证监会规定条件的机构投资者3.网上竞价发行方式的缺陷是（）A、广泛的市场性B、一、二级市场的联动性C、经济高效性D、股价易被机构大资金操纵4.上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。A、中国结算公司的交易清算系统B、交易所C、各证券公司D、各银行5.上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算上海分公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A、配股公告日B、配股公告日后一天C、配股登记日D、配股登记日后一天6.召开股东大会的上市公司要提前（）天刊登公告。A、10B、15C、20D、307.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（）股。A、25000B、25000C、100D、108.将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，是按（）划分A、交易场所第2页共18页第1页共18页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第2页共18页B、账户用途C、投资主体D、投资种类9.《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了（）制度。A、客户交易结算资金第三方存管B、会员分级结算C、新股发行现金申购D、客户交易结算资金独立存管10.上市开放基金的合同生效后即进入（），一般不超过3个月。A、冻结期B、交易期C、等候期D、封闭期11.某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.0150元，则其可得到的申购份额为（）A、9704份B、9707份C、10000份D、9611份12.A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1，次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（）A、10%B、40%C、50%D、60%13.结算参与人应使用其（）完成新股申购的资金交收。A、资金账户B、银行账户C、证券账户D、结算备付金账户14.开立证券账户坚持（）原则。A、合法性和真实性B、合法性和同一性C、同一性和真实性D、舍法性和有效性15.上市公司（或保荐机构）在配股缴款期内应至少刊登（）次《配股提示性公告》。A、2B、3C、4D、516.所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为（第3页共18页第2页共18页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第3页共18页）提供的股份转让服务业务。A、境内上市公司B、海外上市公司C、非上市公司D、民营企业17.某A股的股权登记日收盘价为30元一股，送配股方案每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为（）A、16.25元/股B、17.5股C、20元/股D、25元/股18.证券投资基金按照其（），可以分为封闭式基金和开放式基金。A、设立后规模是否允许变动B、申购和赎回的方式不同C、是否上市交易D、发行规模不同19.基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前（）个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。A、1B、2C、3D、420.证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是有（）家以上营业部，并且布局合理。A、10B、15C、20D、2521.投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在（）日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托申请。A、T-1B、TC、T+3D、T+522.上市开放式基金的上市首日的开盘参与价为上市首日前一交易日的（）A、基金份额净值B、基金份额总值C、基金份额平均值D、基金份额市值23.证券账户是指（）为申请人开出的记载...