基金发行法律法规(doc70)VIP专享VIP免费

第1页共62页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页共62页基金发行法律法规中国证监会关于证券投资基金发行设立申报材料有关问题的通知（2002/3号）.............1中国证监会关于证券投资基金发行设立审核程序有关问题的通知（2002/4号）.............9中国证监会关于证券投资基金设立审核有关问题的通知（2002/89号）.........................11基金契约的内容与格式（暂行办法实施细则第一号）.......................................................13证券投资基金托管协议的内容与格式（暂行办法实施细则第二号）...............................30证券投资基金招募说明书的内容与格式（暂行办法实施细则第三号）...........................35中国证监会关于做好证券投资基金试点工作有关问题的通知（1998/9号）...................47中国证监会关于做好证券投资基金发行工作有关问题的通知（1998/10号）.................49关于做好证券投资基金试点工作有关问题的补充通知（1998/11号）.............................50关于做好证券投资基金试点工作有关问题的补充通知（证办1998/4号）......................51中国证监会关于加强对证券投资基金发行工作监督检查的通知（证办1998/10号）...........................................................................................................................................51中国证监会关于加强对证券投资基金发行工作监督检查的补充通知...............................52关于改进证券投资基金发行方式有关问题的通知（2001）...............................................56关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为规范的指导意见(指导意见二)（2001）..............................................................................57关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知（2002）...................................59证券投资基金销售活动管理暂行规定（2002）...................................................................62保险公司投资证券投资基金管理暂行办法...........................................................................64关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定（2001）...........................................68中国证监会关于证券投资基金发行设立申报材料有关问题的通知（2002/3号）证监基金字［２００２］３号各基金管理公司：第2页共62页第1页共62页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第2页共62页为便于各基金管理公司（以下简称“公司”）及其相关当事人妥善安排发行设立证券投资基金（以下简称“基金”）的准备工作，现就申请发行设立基金的有关问题通知如下：一、关于各公司报送申请材料的条件和时间要求：（一）２００１年１２月以后批准筹建的公司，可在申请开业的同时报送发行设立基金的申报材料；（二）２００１年已发行开放式基金的公司，在其开放式基金开放运行六个月以上，其基金投资运作符合基金契约规定的，届时可以报送发行设立第二只开放式基金的申报材料；（三）２００１年１２月以前已成立的公司，开放式基金准备工作已经我会组织专家检查，并且其选定的代销合作单位已取得相应资格的，自本通知下发之日起可以按照我会业务部门的书面通知报送发行设立开放式基金的申报材料；（四）其他尚未发行设立开放式基金的公司，其选定的代销合作单位已取得相应资格的，自２００２年２月２０日起，可申请由我会组织专家检查，检查活动分别于４月３０日之前和９月３０日之前各安排一次。检查结束后相关公司按照我会业务部门的书面通知报送发行设立开放式基金的申报材料；（五）各公司可以根据证券市场发展的需要，按照基金治理结构创新、基金产品创新、内部合现控制制度创新的要求，设计新的封闭式基金发行设立方案，方案内容应当符合我会和证券交易所关于封闭式基金发行与交易的相关规定。２００１年１２月以前已成立的公司，其申...