期货投资者教育工作指引(征求意见稿)VIP免费

附件：期货投资者教育工作指引（征求意见稿）第一章总则第一条为进一步规范和引导会员单位的期货投资者教育工作，帮助期货投资者树立正确的投资理念，增强风险防范意识，促进期货市场的健康稳定发展，特制定本指引。第二条本指引所称“期货投资者教育工作”（以下简称“投资者教育”）是指中国期货业协会（以下简称“协会”）会员单位针对投资于期货市场的社会公众开展的普及期货基础知识、宣传政策法规、揭示市场风险、引导依法维权等各项活动。第三条本指引所称会员单位是指期货公司会员单位（以下简称期货公司）和地方期货业协会联系会员单位（以下简称地方协会）。上述会员单位应当按照本指引要求，结合本单位实际情况开展投资者教育工作。第二章期货投资者教育工作的目的和主要任务第四条开展期货投资者教育工作的目的，是为了让投资者充分了解期货交易的特点和风险，熟悉期货市场的法律法规，增强风险防范意识，依法维护自身合法权益。同时帮助社会公众了解期货市场的功能和作用，自觉维护市场秩序，促进期货市场规范发展。第五条开展期货投资者教育工作的主要任务是要把“风险讲够、规则讲透”，履行产品告知义务和风险提示义务，并使投资者充分理解“买者自负”的原则，对从事期货交易的结果负责。第六条投资者教育工作是期货公司经营管理的重要组成部分，是公司规范化管理和合规经营的基础性工作，是公司维护市场秩序、保护投资者利益的重要方式。期货公司应牢固树立做好投资者教育工作是对投资者负责、对本企业负责、对市场负责的观念，建立期货投资者教育的基本制度和长效机制。第七条期货公司应正确处理投资者教育与公司风险控制、市场开发、期货知识普及和宣传的关系，不能将市场开发、路演及行情研讨等简单等同于投资者教育，也不能以投资者教育代替风险控制。第三章投资者教育工作的组织与制度安排第八条为建立投资者教育工作的长效机制，协会将专门设立期货投资者教育基金，用于编写和制作投资者教育的宣传材料、开展期货投资者教育远程学院等基础建设；期货公司应安排投资者教育的经费预算，投入相应的人力物力和财力，保障投资者教育各项工作落到实处。第九条期货公司应根据自身的实际情况，制订投资者教育的年度计划、工作方案和流程，并认真组织实施。对于经营过程中出现的新情况或突出问题，应及时分析研究并采取相应措施予以解决。第十条期货公司应建立健全投资者教育的组织、制度和人才队伍，树立投资者教育工作的全员意识，指定一名高管人员和专门部门负责此项工作的检查与落实情况，并选择具有良好职业操守和专业能力的优秀培训人才，科学有效地开展投资者教育工作。第十一条期货公司及其营业网点应根据本单位投资者的不同类别和层次，有针对性地做好各类投资者尤其是新入市中小投资者的教育工作；加强对投资者需求及风险偏好的了解，及时改进投资者教育的内容和方式。第十二条期货公司应建立对期货宣传材料的审查制度，业务部门为拓展市场、发展业务需要开展宣传活动时要提前向公司报备，由公司统一审定宣传资料，严格把关确保宣传内容的准确性和科学性。第十三条期货公司应建立投资者纠纷投诉处理制度，认真做好投资者投诉的受理与处理工作，向投资者公布投诉电话等具体的投诉途径和方式。公司对投资者的投诉和意见建议要认真处理，及时向投资者反馈处理结果，并做好记录。第四章投资者教育工作的内容和形式第十四条投资者教育的基本内容包括知识教育、法规教育、风险教育和维权教育等，具体包括：（一）介绍期货基础知识、产品知识、交易制度、规则和流程；（二）宣传期货市场的政策法规；（三）充分揭示期货投资的风险；（四）帮助投资者了解自身的权力和义务，树立正确的投资理念；（五）受理投资者的投诉，并帮助其依法维护自身权益。第十五条期货公司应多渠道、多层次地开展投资者教育工作，以丰富多彩、喜闻乐见的方式创造性地开展各种宣传教育活动，切实提高投资者教育的效果。投资者教育活动的具体形式可以包括：（一）在公司网站首页设立投资者教育园地；（二）在市场开发、开户、交易等有关业务环节中设置风险提示的内容；（三）通过电话、短...